来源：深蓝财经

最近，监管层的动作越来越频繁，监管越来越严。浩丰科技（300419.SZ）收预处罚书并因其2020年财报虚假记载被戴帽ST。紫天科技（300280.SZ）、宁波方正（300998.SZ）、诺泰生物（688076.SH）等上市公司因信息披露违规，被证监会立案调查。

广东环宇京茂律师事务所徐越惠律师认为，证监会加强监管，有助于净化市场信披违规行为，此外，上市公司被立案调查后大概率或将面临投资者索赔。

浩丰科技收预处罚书并被ST

10月27日晚间，北京浩丰创源科技股份有限公司(证券简称：浩丰科技300419.SZ发布《关于公司及相关当事人收到〈行政处罚事先告知书〉的公告》。

值得注意的是，同日，浩丰科技被实施“其他风险警示”，公司股票自10月28日开市起停牌一天，其股票简称将从10月29日起由“浩丰科技”变更为“ST浩丰”，股票交易的日涨跌幅限制不变，仍为20%。

经查明，浩丰科技涉嫌违法的事实如下：

2020年，浩丰科技与富通时代科技有限公司等5家单位开展信息系统集成业务。上述业务实质为资金融通业务，浩丰科技在上述业务中实际只履行垫资义务，并收取固定利息。

浩丰科技未正确核算上述业务，涉嫌虚增2020年度营业收入，导致公司2020年年度报告存在虚假记载。对此，证监局拟决定对浩丰科技股份有限公司给予警告，并处以300万元的罚款。

资料显示，浩丰科技主营向大型客户提供从基础设施到业务应用的综合数字化转型解决方案服务，产品包括IT系统解决方案、酒店及家庭传媒服务。

10月27日，浩丰科技披露2024年三季度报显示，上市公司今年1-9月营收约2.72亿元，同比下降34.49%；归属于上市公司股东的净利润约591万元，同比下降56.64%。

29日，ST浩丰股价大跌19.94%。

紫天科技二进宫 股价暴跌13.3%

10月27日晚间，福建紫天传媒科技股份有限公司(证券简称：紫天科技300280.SZ)公告称，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法，以及董事长兼董事会秘书宋庆、总经理李琳、财务总监LIXIANG（李想）涉嫌拒绝、阻碍执法，中国证监会决定对公司及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳进行立案。

此前，紫天科技曾于9月6日被证监会立案调查。

9月7日，深交所曾向紫天科技下发关注函，要求其立即就公司被中国证监会立案调查相关事项履行信息披露义务。但是，截止至9月9日上午，紫天科技仍未按规定披露其被立案的相关情况。

值得注意的是，10月27日晚间，紫天科技还发布了深交所的《关注函》显示，除上述的两次立案调查外，公司还因涉嫌隐匿会计凭证、会计账簿、财务会计报告被福州市公安局立案调查。

福州市公安局对你公司立案调查后，办案人员多次通过电话、短信等方式联系宋庆、李琳、LIXIANG（李想）等人，均未获回应。福建证监局已将上述事项明确告知你公司，并要求你公司立即就该事项履行信息披露义务。

10月28日,公司被立案后的第一个交易日，紫天科技股价下跌13.33%，最终报收15.86元/股，市值蒸发了约3.95亿，3.76万股民损失惨重。

资料显示，紫天科技主营互联网广告、云服务和电商贸易业务，其今年1-6月营收约9.35亿元，同比下降34.46%；归属于上市公司股东的净利润约1194万元，同比下降89.68%。

宁波方正被立案后股价大跌

10月25日晚间，宁波方正汽车模具股份有限公司(证券简称：宁波方正300998.SZ)发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

该公告显示：“宁波方正汽车模具股份有限公司于2024年10月25日收到中国证券监督管理委员会（下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。”

10月28日，该公告发出后的第一个交易日，宁波方正股价下跌6.28%，最终报收15.51元/股，市值蒸发了约1.4亿元，换手率高达17.97%。

资料显示，宁波方正主营汽车塑料模具、塑料件及配件、智能装备、锂电池精密结构件、锂电池模组导电连接件的研发、生产和销售。

其今年1-6月营收约3.87亿元，同比增长6.36%；归属于上市公司股东的净利润为亏损约1813万元，去年同期为亏损约669万元。

诺泰生物公司及实控人被立案

10月23日晚间，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司(证券简称：诺泰生物 688076.SH)发布《关于公司及实际控制人之一收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。诺泰生物及其实际控制人之一赵德中因涉嫌信息披露违法违规等，被中国证监会立案调查。

诺泰生物称，经自查，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准。

值得注意的是，10月28日，诺泰生物发布了中诚信国际的信用评级公告显示，中诚信国际认为公司因信披违规被证监会立案调查的事情反映了公司在信息披露等规范运作方面可能存在一定不足，但尚未对企业信用水平产生重大不利影响。

资料显示，诺泰生物主营多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产，其于10月22日披露2024年三季度报显示，上市公司1-9月营收约12.52亿元，同比增长76.51%；归属于上市公司股东的净利润约3.50亿元，同比增长281.90%。

初步索赔条件及所需资料

徐越惠律师分析，根据《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者就有权提起诉讼。

经分析，符合下列初步条件的投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失（索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准）：

1、浩丰科技（300419）：在2021年4月26日至2023年12月27日期间买入且在2023年12月28日及之后卖出或持有。

2、紫天科技（300280）：在2023年4月6日至2023年4月18日期间净买入且在2023年4月19日及之后卖出或持有；或者在2024年9月6日及之前净买入。

3、宁波方正（300998）：部分在2024年10月25日及之前买入且在2024年10月26日及之后卖出或持有。

4、诺泰生物（688076）：部分在2024年10月23日及之前买入且在2024年10月24日及之后卖出或持有。

提醒广大投资者注意的是，投资者若符合条件，还可提供以下初步索赔资料：1、身份证复印件；2、账户信息表或确认单；3、股票对账单。

来源：深蓝财经

最近，监管层的动作越来越频繁，监管越来越严。浩丰科技（300419.SZ）收预处罚书并因其2020年财报虚假记载被戴帽ST。紫天科技（300280.SZ）、宁波方正（300998.SZ）、诺泰生物（688076.SH）等上市公司因信息披露违规，被证监会立案调查。

广东环宇京茂律师事务所徐越惠律师认为，证监会加强监管，有助于净化市场信披违规行为，此外，上市公司被立案调查后大概率或将面临投资者索赔。

浩丰科技收预处罚书并被ST

10月27日晚间，北京浩丰创源科技股份有限公司(证券简称：浩丰科技300419.SZ发布《关于公司及相关当事人收到〈行政处罚事先告知书〉的公告》。

值得注意的是，同日，浩丰科技被实施“其他风险警示”，公司股票自10月28日开市起停牌一天，其股票简称将从10月29日起由“浩丰科技”变更为“ST浩丰”，股票交易的日涨跌幅限制不变，仍为20%。

经查明，浩丰科技涉嫌违法的事实如下：

2020年，浩丰科技与富通时代科技有限公司等5家单位开展信息系统集成业务。上述业务实质为资金融通业务，浩丰科技在上述业务中实际只履行垫资义务，并收取固定利息。

浩丰科技未正确核算上述业务，涉嫌虚增2020年度营业收入，导致公司2020年年度报告存在虚假记载。对此，证监局拟决定对浩丰科技股份有限公司给予警告，并处以300万元的罚款。

资料显示，浩丰科技主营向大型客户提供从基础设施到业务应用的综合数字化转型解决方案服务，产品包括IT系统解决方案、酒店及家庭传媒服务。

10月27日，浩丰科技披露2024年三季度报显示，上市公司今年1-9月营收约2.72亿元，同比下降34.49%；归属于上市公司股东的净利润约591万元，同比下降56.64%。

29日，ST浩丰股价大跌19.94%。

紫天科技二进宫 股价暴跌13.3%

10月27日晚间，福建紫天传媒科技股份有限公司(证券简称：紫天科技300280.SZ)公告称，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法，以及董事长兼董事会秘书宋庆、总经理李琳、财务总监LIXIANG（李想）涉嫌拒绝、阻碍执法，中国证监会决定对公司及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳进行立案。

此前，紫天科技曾于9月6日被证监会立案调查。

9月7日，深交所曾向紫天科技下发关注函，要求其立即就公司被中国证监会立案调查相关事项履行信息披露义务。但是，截止至9月9日上午，紫天科技仍未按规定披露其被立案的相关情况。

值得注意的是，10月27日晚间，紫天科技还发布了深交所的《关注函》显示，除上述的两次立案调查外，公司还因涉嫌隐匿会计凭证、会计账簿、财务会计报告被福州市公安局立案调查。

福州市公安局对你公司立案调查后，办案人员多次通过电话、短信等方式联系宋庆、李琳、LIXIANG（李想）等人，均未获回应。福建证监局已将上述事项明确告知你公司，并要求你公司立即就该事项履行信息披露义务。

10月28日,公司被立案后的第一个交易日，紫天科技股价下跌13.33%，最终报收15.86元/股，市值蒸发了约3.95亿，3.76万股民损失惨重。

资料显示，紫天科技主营互联网广告、云服务和电商贸易业务，其今年1-6月营收约9.35亿元，同比下降34.46%；归属于上市公司股东的净利润约1194万元，同比下降89.68%。

宁波方正被立案后股价大跌

10月25日晚间，宁波方正汽车模具股份有限公司(证券简称：宁波方正300998.SZ)发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

该公告显示：“宁波方正汽车模具股份有限公司于2024年10月25日收到中国证券监督管理委员会（下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。”

10月28日，该公告发出后的第一个交易日，宁波方正股价下跌6.28%，最终报收15.51元/股，市值蒸发了约1.4亿元，换手率高达17.97%。

资料显示，宁波方正主营汽车塑料模具、塑料件及配件、智能装备、锂电池精密结构件、锂电池模组导电连接件的研发、生产和销售。

其今年1-6月营收约3.87亿元，同比增长6.36%；归属于上市公司股东的净利润为亏损约1813万元，去年同期为亏损约669万元。

诺泰生物公司及实控人被立案

10月23日晚间，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司(证券简称：诺泰生物 688076.SH)发布《关于公司及实际控制人之一收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。诺泰生物及其实际控制人之一赵德中因涉嫌信息披露违法违规等，被中国证监会立案调查。

诺泰生物称，经自查，本次立案可能涉及公司2021年度技术转让相关事宜，立案调查事项的最终结果将以中国证监会出具的结论为准。

值得注意的是，10月28日，诺泰生物发布了中诚信国际的信用评级公告显示，中诚信国际认为公司因信披违规被证监会立案调查的事情反映了公司在信息披露等规范运作方面可能存在一定不足，但尚未对企业信用水平产生重大不利影响。

资料显示，诺泰生物主营多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产，其于10月22日披露2024年三季度报显示，上市公司1-9月营收约12.52亿元，同比增长76.51%；归属于上市公司股东的净利润约3.50亿元，同比增长281.90%。

初步索赔条件及所需资料

徐越惠律师分析，根据《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者就有权提起诉讼。

经分析，符合下列初步条件的投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失（索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准）：

1、浩丰科技（300419）：在2021年4月26日至2023年12月27日期间买入且在2023年12月28日及之后卖出或持有。

2、紫天科技（300280）：在2023年4月6日至2023年4月18日期间净买入且在2023年4月19日及之后卖出或持有；或者在2024年9月6日及之前净买入。

3、宁波方正（300998）：部分在2024年10月25日及之前买入且在2024年10月26日及之后卖出或持有。

4、诺泰生物（688076）：部分在2024年10月23日及之前买入且在2024年10月24日及之后卖出或持有。

提醒广大投资者注意的是，投资者若符合条件，还可提供以下初步索赔资料：1、身份证复印件；2、账户信息表或确认单；3、股票对账单。