国投证券：旗下营业部因违规收监管警示函
近期，江苏证监局披露《关于对国投证券股份有限公司徐州民主北路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。
经查，该营业部在客户招揽过程中存在向投资者赠送礼品礼券、对第三方互联网信息平台营销合作合规管控不到位、合规人员主持业务培训等问题。
上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第三项、第九条、第十条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第二十三条第二款的规定。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条规定，江苏证监局对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
近期，江苏证监局披露《关于对国投证券股份有限公司徐州民主北路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。
经查，该营业部在客户招揽过程中存在向投资者赠送礼品礼券、对第三方互联网信息平台营销合作合规管控不到位、合规人员主持业务培训等问题。
上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第三项、第九条、第十条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第二十三条第二款的规定。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条规定，江苏证监局对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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