8月17日，河北证监局披露对西南证券河北分公司出具警示函的行政监管措施。
经查，该公司合规管控不到位，前任负责人存在借用分公司证券经纪人名义挂靠客户获取业绩提成，利用职务便利侵占员工绩效、补贴的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定。
近期违规分析：涉及债券业务、员工管理等问题
梳理公开信息可见，2025年西南证券及其分支机构已多次收到监管措施，涉及债券投行、合规管理等多个条线。
2025年12月，黑龙江证监局对西南证券黑龙江分公司出具警示函，直指该分公司合规管理不到位、未有效落实员工在用手机报备制度，以及员工管理不到位、存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。
2025年9月，大连监管局对西南证券大连分公司出具警示函，原因系该分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。
更早的2025年2月，证监会对西南证券采取责令改正的行政监管措施，涉及债券业务三大问题：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题；二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
西南证券：千亿规模券商
西南证券成立于1999年，是一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是重庆第一家上市金融机构。公司业务地域属性鲜明，西南地区营收贡献占比超过85%。
截至2025年末，西南证券资产总额达1047.42亿元，正式迈入千亿资产券商行列。2025年，西南证券经营业绩稳步增长，全年实现营业收入32.07亿元，同比增长25.35%；归母净利润10.62亿元，同比增长51.9%。2023至2025年，公司实现连续三年营收、利润双增长。
公司在年报中提到，高度重视合规管理和风险管理，不断加强内控管理体系和制度建设，持续强化全面风险管理能力，有效管理和控制各类风险，保障公司稳健运行。
整体来看，西南证券经营业绩稳步攀升，但公司多业务线内控管理仍存在短板，合规方面仍有较大提升空间。
8月17日，河北证监局披露对西南证券河北分公司出具警示函的行政监管措施。
经查，该公司合规管控不到位，前任负责人存在借用分公司证券经纪人名义挂靠客户获取业绩提成，利用职务便利侵占员工绩效、补贴的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定。
近期违规分析：涉及债券业务、员工管理等问题
梳理公开信息可见，2025年西南证券及其分支机构已多次收到监管措施，涉及债券投行、合规管理等多个条线。
2025年12月，黑龙江证监局对西南证券黑龙江分公司出具警示函，直指该分公司合规管理不到位、未有效落实员工在用手机报备制度，以及员工管理不到位、存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。
2025年9月，大连监管局对西南证券大连分公司出具警示函，原因系该分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。
更早的2025年2月，证监会对西南证券采取责令改正的行政监管措施，涉及债券业务三大问题：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题；二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
西南证券：千亿规模券商
西南证券成立于1999年，是一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是重庆第一家上市金融机构。公司业务地域属性鲜明，西南地区营收贡献占比超过85%。
截至2025年末，西南证券资产总额达1047.42亿元，正式迈入千亿资产券商行列。2025年，西南证券经营业绩稳步增长，全年实现营业收入32.07亿元，同比增长25.35%；归母净利润10.62亿元，同比增长51.9%。2023至2025年，公司实现连续三年营收、利润双增长。
公司在年报中提到，高度重视合规管理和风险管理，不断加强内控管理体系和制度建设，持续强化全面风险管理能力，有效管理和控制各类风险，保障公司稳健运行。
整体来看，西南证券经营业绩稳步攀升，但公司多业务线内控管理仍存在短板，合规方面仍有较大提升空间。
