2月17日，中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定信息显示，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处195万元罚款，并公示三年。
南都·湾财社记者注意到，2024年11月、12月，财通证券接连被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在未按规定进行任免职、兼职等事项报备；部分分支机构负责人代为履职超期；未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测等多项违规行为。财报显示，孔万斌自2023年3月起任财通证券合规总监，当前还兼任中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会委员；2023年，孔万斌薪酬达105.5万元。
2月17日，中国人民银行浙江省分行披露行政处罚决定信息公示表，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告，被处以195万元罚款，公示期三年。时任合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新因对违法行为负有责任，分别被处4万元、4.1万元罚款。
据财报，申建新于2021年3月至2022年11月任财通证券合规总监，当前任财通证券总经理助理。2023年，申建新年薪达124.1万元。
值得注意的是，这已经是财通证券近4个月第三次被罚。2024年12月，财通证券被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在以下问题：一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责。
2024年11月，财通证券被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在以下问题：一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构负责人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。
此外，2023年11月，浙江证监局公布了关于对财通证券采取责令改正措施的决定。经查，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。
记者注意到，财通证券现任合规总监为孔万斌。孔万斌自2023年3月起任财通证券合规总监，当前还兼任中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会委员，2023年薪酬为105.5万元。从上述情况看，万孔斌任财通证券合规总监期间，财通证券已收多张罚单。
公开信息显示，财通证券是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团；前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，是浙江唯一省直属券商。
财报显示，2024年前三季度，财通证券实现营业收入44.41亿元，同比下降10.36%；归母净利润14.72亿元，同比下降1.93%。
2025年1月，有投资者在互动平台提问称，“央国企市值管理纳入考核，财通证券股价长期跌破发行价，又破净。财通证券怎样可以更好地回报投资者，稳定市场预期，提升企业的市场形象？”
财通证券在回应提到，2024年，该公司立足“浙商浙企自己家的券商”新定位，强化“投行+投资+投研”三投联动，全面开启“以客户为中心”重大改革，经营质效稳步提升。未来，该公司将根据总体战略规划，立足自身稳健经营的同时，积极关注并把握与证券行业相关的并购重组机会，力争实现跨越式发展，努力推动发展成果与投资者共享。
（文章来源：南方都市报）
