近期，中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》，提出六项证券从业人员应遵守的行业道德准则，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。华金证券相关负责人在接受中国证券报记者专访时表示，公司积极响应，认真学习贯彻《准则》以及中证协《关于发布<证券从业人员职业道德准则>及相关事项的通知》的各项要求，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，通过宣传培训、加强制度建设和人员管理，密切内部协同等方式，多措并举提升员工职业道德自律意识，督促员工规范言行，珍惜声誉，坚决抵制不良行为，逐步形成公司职业道德建设长效机制，筑牢公司高质量发展基础。
做好宣传培训强化制度建设
华金证券采取多渠道的宣传方式，充分利用公司内部宣传平台，覆盖全体员工，推出一系列的宣传教育活动。华金证券相关负责人表示，公司开展了多种形式的培训宣导活动。包括通过公司总裁办公会以《金融监管法规与警示案例合规分享》的形式，向公司高管讲解《准则》及《通知》的各项要求。
华金证券组织开展面向全体员工的“证券行业文化、职业道德与诚信廉洁教育学习月”活动，采用员工线上参加培训考试、部门组织专题学习、线上线下图文宣教等多样化形式，对员工进行广泛的宣传培训，引导员工“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”。
华金证券还通过签署《廉洁自律承诺书》《员工手册》，增强全体员工的职业道德和廉洁自律意识。同时，华金证券还结合中央金融工作会议要求、新“国九条”，将理论学习与职业道德教育相融合，引导员工树立崇高精神境界和道德修养。
“公司将职业道德建设纳入《2024年规章制度强化专项工作》，及时开展外规内化工作。”华金证券上述相关负责人表示，公司要求各部门对照《准则》及《通知》要求，自查自纠，开展规章制度立改废工作，包括制订和修订了公司廉洁从业、诚信管理、执业行为管理、员工招聘录用管理、员工关系管理、违纪失职及合规问责等一系列规章制度，不断建立健全人员管理制度体系。
华金证券还要求各部门及时更新完善相关制度文件，相关制度文件中应建立健全道德模范、先进典型的正向激励机制，明确违反《准则》行为的警示、惩戒措施。
此外，华金证券将落实《准则》及《通知》要求纳入合规检查范畴，通过合规检查，提升制度文件的执行效果。公司通过将职业道德建设融入规章制度强化专项工作，筑牢职业道德自律意识、增强制度文件执行效果，夯实职业道德建设基础。
加强人员管理严把用人关口
在选人用人方面，华金证券严把人员“入口关、晋升关、出口关”。华金证券上述相关负责人表示，在“入口关”，公司将员工政治素质、道德品行、廉洁诚信、声誉信息等情况作为录用的基本条件，纳入考察范围，强调德才兼备的重要性；明确要求公司相关部门严格履行法定的诚信档案查询义务，落实相关工作要求，将诚信状况作为决定是否聘任员工的依据。
华金证券还强化劳动关系管理，明确了各部门职责分工，细化关键环节要求，覆盖了劳动合同签署、入职办理、试用期考察、异动管理等方面的要求，并切实做好员工从业资格管理、兼职管理、回避管理及人员信息管理工作，做好员工闭环管理。
在“晋升关”，华金证券覆盖员工晋级、提拔等关键环节，将党风廉政、廉洁诚信、职业道德、合规执业、风险管理、践行行业文化理念、劳动纪律等作为“晋升关”的重要考察要素，加强对员工的综合评判。
在“出口关”，华金证券强化考核问责机制，在公司员工考核、问责等制度中完善职业道德、廉洁从业等方面的指标，并对考核结果采取“一票否决权”，发现员工违反职业道德、廉洁从业等相关规定的行为，从严从快查处，严肃问责，增强内部约束。华金证券上述相关负责人表示，公司加强员工离职管理、员工离职离任审计审查工作，做好人员出清，防范劳动争议风险发生。此外，在职业声誉风险管理方面，公司已建立员工声誉管理相关制度，以及约束评价机制，强化全员声誉风险防范意识，并严格执行中国证券业协会执业声誉信息管理办法要求，强化声誉约束。
密切内部协同形成监督合力
“公司结合实际情况，充分发挥前中后台各自职能作用，明确职责分工，形成内部联动协同工作机制。”华金证券上述相关负责人表示，公司明确各业务、职能部门职业道德、廉洁诚信管理等方面的主体责任、监督检查责任和工作要求，避免出现管理真空。
根据介绍，华金证券内控部门坚持“一盘棋”思想，加强内控部门之间的信息共享，充分调动各方资源共同监督，提升监督合力，形成定期会商、集中研判、内部检查、责任追究的工作机制，对发现的问题及时督促落实整改。
2024年，华金证券组织开展了内控服务效率双提升专项工作，以守牢底线，护航业务，提高效率为目标，要求全面按照新规新政，对标对表修订完善相关制度、流程；充分调动业务、内控部门的积极性、主动性，探索将廉洁诚信、职业道德等内容融入到公司风险防控长效机制，不断完善内控管理体系和机制。
华金证券相关负责人表示，公司高质量发展关键在吸引人才“活水”，集聚高质量发展“源泉”，重在形成执行有效的内控机制，促进公司稳健经营和可持续发展。下一步，公司将结合《准则》及《通知》的各项要求，以更严更实的标准，对员工的职业道德素养提出更高要求，促进员工深刻认识职业道德建设的重要性，提高员工践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自觉性，为公司高质量发展筑牢基础。
（文章来源：中国证券报）
近期，中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》，提出六项证券从业人员应遵守的行业道德准则，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。华金证券相关负责人在接受中国证券报记者专访时表示，公司积极响应，认真学习贯彻《准则》以及中证协《关于发布<证券从业人员职业道德准则>及相关事项的通知》的各项要求，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，通过宣传培训、加强制度建设和人员管理，密切内部协同等方式，多措并举提升员工职业道德自律意识，督促员工规范言行，珍惜声誉，坚决抵制不良行为，逐步形成公司职业道德建设长效机制，筑牢公司高质量发展基础。
做好宣传培训强化制度建设
华金证券采取多渠道的宣传方式，充分利用公司内部宣传平台，覆盖全体员工，推出一系列的宣传教育活动。华金证券相关负责人表示，公司开展了多种形式的培训宣导活动。包括通过公司总裁办公会以《金融监管法规与警示案例合规分享》的形式，向公司高管讲解《准则》及《通知》的各项要求。
华金证券组织开展面向全体员工的“证券行业文化、职业道德与诚信廉洁教育学习月”活动，采用员工线上参加培训考试、部门组织专题学习、线上线下图文宣教等多样化形式，对员工进行广泛的宣传培训，引导员工“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”。
华金证券还通过签署《廉洁自律承诺书》《员工手册》，增强全体员工的职业道德和廉洁自律意识。同时，华金证券还结合中央金融工作会议要求、新“国九条”，将理论学习与职业道德教育相融合，引导员工树立崇高精神境界和道德修养。
“公司将职业道德建设纳入《2024年规章制度强化专项工作》，及时开展外规内化工作。”华金证券上述相关负责人表示，公司要求各部门对照《准则》及《通知》要求，自查自纠，开展规章制度立改废工作，包括制订和修订了公司廉洁从业、诚信管理、执业行为管理、员工招聘录用管理、员工关系管理、违纪失职及合规问责等一系列规章制度，不断建立健全人员管理制度体系。
华金证券还要求各部门及时更新完善相关制度文件，相关制度文件中应建立健全道德模范、先进典型的正向激励机制，明确违反《准则》行为的警示、惩戒措施。
此外，华金证券将落实《准则》及《通知》要求纳入合规检查范畴，通过合规检查，提升制度文件的执行效果。公司通过将职业道德建设融入规章制度强化专项工作，筑牢职业道德自律意识、增强制度文件执行效果，夯实职业道德建设基础。
加强人员管理严把用人关口
在选人用人方面，华金证券严把人员“入口关、晋升关、出口关”。华金证券上述相关负责人表示，在“入口关”，公司将员工政治素质、道德品行、廉洁诚信、声誉信息等情况作为录用的基本条件，纳入考察范围，强调德才兼备的重要性；明确要求公司相关部门严格履行法定的诚信档案查询义务，落实相关工作要求，将诚信状况作为决定是否聘任员工的依据。
华金证券还强化劳动关系管理，明确了各部门职责分工，细化关键环节要求，覆盖了劳动合同签署、入职办理、试用期考察、异动管理等方面的要求，并切实做好员工从业资格管理、兼职管理、回避管理及人员信息管理工作，做好员工闭环管理。
在“晋升关”，华金证券覆盖员工晋级、提拔等关键环节，将党风廉政、廉洁诚信、职业道德、合规执业、风险管理、践行行业文化理念、劳动纪律等作为“晋升关”的重要考察要素，加强对员工的综合评判。
在“出口关”，华金证券强化考核问责机制，在公司员工考核、问责等制度中完善职业道德、廉洁从业等方面的指标，并对考核结果采取“一票否决权”，发现员工违反职业道德、廉洁从业等相关规定的行为，从严从快查处，严肃问责，增强内部约束。华金证券上述相关负责人表示，公司加强员工离职管理、员工离职离任审计审查工作，做好人员出清，防范劳动争议风险发生。此外，在职业声誉风险管理方面，公司已建立员工声誉管理相关制度，以及约束评价机制，强化全员声誉风险防范意识，并严格执行中国证券业协会执业声誉信息管理办法要求，强化声誉约束。
密切内部协同形成监督合力
“公司结合实际情况，充分发挥前中后台各自职能作用，明确职责分工，形成内部联动协同工作机制。”华金证券上述相关负责人表示，公司明确各业务、职能部门职业道德、廉洁诚信管理等方面的主体责任、监督检查责任和工作要求，避免出现管理真空。
根据介绍，华金证券内控部门坚持“一盘棋”思想，加强内控部门之间的信息共享，充分调动各方资源共同监督，提升监督合力，形成定期会商、集中研判、内部检查、责任追究的工作机制，对发现的问题及时督促落实整改。
2024年，华金证券组织开展了内控服务效率双提升专项工作，以守牢底线，护航业务，提高效率为目标，要求全面按照新规新政，对标对表修订完善相关制度、流程；充分调动业务、内控部门的积极性、主动性，探索将廉洁诚信、职业道德等内容融入到公司风险防控长效机制，不断完善内控管理体系和机制。
华金证券相关负责人表示，公司高质量发展关键在吸引人才“活水”，集聚高质量发展“源泉”，重在形成执行有效的内控机制，促进公司稳健经营和可持续发展。下一步，公司将结合《准则》及《通知》的各项要求，以更严更实的标准，对员工的职业道德素养提出更高要求，促进员工深刻认识职业道德建设的重要性，提高员工践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自觉性，为公司高质量发展筑牢基础。
（文章来源：中国证券报）
