中信证券徐娟因违规行为遭监管警示
具体问题包括在提供服务过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责和审慎履职，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。
财中社12月2日电根据江苏证监局在2024年12月2日发布的公告，徐娟因在中信证券（600030）镇江分公司从业期间存在违规行为，受到出具警示函的行政监管措施。具体问题包括在提供服务过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责和审慎履职，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。此外，徐娟明知个别客户违反账户实名制要求，未能主动控制合规风险和及时报告合规负责人，也违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
根据相关法律法规，江苏证监局决定对徐娟采取警示函措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。徐娟如对该决定不服，可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间，该监管措施将继续执行。
（文章来源：财中社）
具体问题包括在提供服务过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责和审慎履职，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。
财中社12月2日电根据江苏证监局在2024年12月2日发布的公告，徐娟因在中信证券（600030）镇江分公司从业期间存在违规行为，受到出具警示函的行政监管措施。具体问题包括在提供服务过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责和审慎履职，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。此外，徐娟明知个别客户违反账户实名制要求，未能主动控制合规风险和及时报告合规负责人，也违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
根据相关法律法规，江苏证监局决定对徐娟采取警示函措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。徐娟如对该决定不服，可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间，该监管措施将继续执行。
（文章来源：财中社）
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