11月27日，安徽证监局网站发布《关于对安徽星辉睿智私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对上瑞资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》。
经查，安徽证监局发现，星辉睿智在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息；二是在管理、运用私募基金财产过程中，未独立开展投资决策，未勤勉谨慎履行管理职责；三是在合格投资者确认、基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务；四是从事不符合规定的明股实债业务。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
上瑞资产则是在从事私募基金业务活动中，存在投资者回访、合格投资者确认等方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务；未按照合同约定履行信息披露义务；从事与私募基金管理无关业务的情形。上述情形违反规定，安徽证监局决定对上瑞资产采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：中国证券报·中证金牛座）
(原标题：安徽证监局出手！两家私募被采取责令改正措施)
(责任编辑：73)
11月27日，安徽证监局网站发布《关于对安徽星辉睿智私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对上瑞资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》。
经查，安徽证监局发现，星辉睿智在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息；二是在管理、运用私募基金财产过程中，未独立开展投资决策，未勤勉谨慎履行管理职责；三是在合格投资者确认、基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务；四是从事不符合规定的明股实债业务。根据相关规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
上瑞资产则是在从事私募基金业务活动中，存在投资者回访、合格投资者确认等方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务；未按照合同约定履行信息披露义务；从事与私募基金管理无关业务的情形。上述情形违反规定，安徽证监局决定对上瑞资产采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（文章来源：中国证券报·中证金牛座）
(原标题：安徽证监局出手！两家私募被采取责令改正措施)
(责任编辑：73)
