作者 | 陈璐瑶
主编丨田施琼
海通证券中小股东们的怨气,在投资者社区爆发了。
4月26日,易简财经发现,在上证e互动的最新答复板块,多位中小股东对海通证券的表现,接连发问。
1月8月,因在保荐沃得农机IPO项目的过程中,存在多项违规行为,深交所对海通证券下发监管函; 1月22日,因存在对境外子公司合规管理和风险管理不到位等情形,海通证券被上海证监局采取责令改正措施; 1月29日,因存在首发保荐业务履职尽责明显不到位等情况,海通证券被上交所采取监管措施; 2月1日,因存在场外期权业务相关内部控制不健全等情形,海通证券被上海证监局采取责令处分有关人员措施。
作者 | 陈璐瑶
主编丨田施琼
海通证券中小股东们的怨气,在投资者社区爆发了。
4月26日,易简财经发现,在上证e互动的最新答复板块,多位中小股东对海通证券的表现,接连发问。
1月8月,因在保荐沃得农机IPO项目的过程中,存在多项违规行为,深交所对海通证券下发监管函; 1月22日,因存在对境外子公司合规管理和风险管理不到位等情形,海通证券被上海证监局采取责令改正措施; 1月29日,因存在首发保荐业务履职尽责明显不到位等情况,海通证券被上交所采取监管措施; 2月1日,因存在场外期权业务相关内部控制不健全等情形,海通证券被上海证监局采取责令处分有关人员措施。