被立案调查7个月后，东吴证券的处罚“靴子落地”！

11月8日晚间，东吴证券公告称，其收到证监会的《行政处罚告知书》。东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。

根据告知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告；针对国美通讯项目，合计罚没716.04万元；针对紫鑫药业项目，合计罚没620.4万元。两项目合计罚没金额超1336万元。此外，相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款。

两项目未勤勉尽责

合计被罚没超1336万元

今年4月，东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。时隔7个月，调查结果终于出炉。

11月8日晚间，东吴证券公告称，其收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会已对该案调查完毕，拟依法作出行政处罚。

在国美通讯2020年非公开发行股票项目中，东吴证券提供保荐承销服务。经查，东吴证券在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。

紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，东吴证券提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日。证监会指出，东吴证券在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。

证监会拟决定：对东吴证券责令改正，给予警告；针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入320.68万元，并处以413.6万元罚款。两项目合计罚没金额超1336万元。

同时，对于国美通讯项目的两名签字保荐代表人，证监会给予警告并分别处以70万元罚款；对于紫鑫药业项目的两名签字保荐代表人，证监会给予警告并分别处以20万元、10万元罚款。

国美通讯总市值仅剩5亿元

紫鑫药业已摘牌退市

就此次处罚所涉的项目来看，国美通讯即为目前A股市场总市值最低的个股*ST美讯。截至11月8日收盘，*ST美讯股价为1.76元/股，总市值仅有5.02亿元。

10月14日晚间，*ST美讯公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》。经查，国美通讯2020年和2021年年度报告存在虚假记载，且2020年非公开发行的相关文件引用虚假贸易业务收入数据，构成欺诈发行。

证监会对国美通讯责令改正、给予警告，并处以2156万元罚款；对分别担任公司董事长、总经理和财务总监的宋林林、宋火红、郭晨给予警告、罚款300万元，并对三人采取10年市场禁入措施。

紫鑫药业则在2023年8月就已摘牌退市。2024年4月，吉林证监局向紫鑫药业下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，拟对紫鑫药业责令改正、给予警告，并处以1000万元罚款，15名相关责任人被予以处罚，实控人郭春生拟被采取终身证券市场禁入措施。

从违法事由上看，紫鑫药业涉及定期报告存在重大遗漏、虚假记载、未按规定披露为关联方违规担保、未按规定披露重大诉讼事项等多项问题。

东吴证券：诚恳接受处罚

全面提升投行执业质量

对于此次处罚，东吴证券表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。

东吴证券同时称，将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

另外，东吴证券强调，《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

公开信息显示，东吴证券前身为苏州证券，于2011年12月在上交所主板上市，是全国第18家上市券商。截至11月8日收盘，东吴证券股价为8.79元/股，总市值为437亿元。

业绩方面，2024年前三季度，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；实现归母净利润18.32亿元，同比增长4.93%。其中，投行业务手续费净收入为5.13亿元，同比下降43.45%。对于今年前三季度投行业务收入下滑的问题，东吴证券表示，主要因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较去年有一定程度下降。

此前，东吴证券曾在2024年度“提质增效重回报”行动方案中表示，将聚焦主业做强做优，打造精品化一流投资银行。公司坚持以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，多措并举精进专业能力，积极参与多层次资本市场建设，为资本市场输送更多优质企业。一方面，切实把好企业上市入口关，从源头提高上市公司质量；另一方面，守好持续督导过程关，提高上市公司规范运作水平。

近年来，压严压实中介责任成为监管重点。除东吴证券外，今年以来因投行类项目未勤勉尽责被立案调查的券商还包括中金公司和渤海证券。上月，中金公司公告显示，证监会拟对公司没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；两名项目保荐代表人被分别处以150万元罚款。

今年10月，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，多家券商被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，情况严重者被暂停公司债券承销业务6个月。

证监会指出，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。证监会将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

（文章来源：中国基金报）

被立案调查7个月后，东吴证券的处罚“靴子落地”！

11月8日晚间，东吴证券公告称，其收到证监会的《行政处罚告知书》。东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会对该案已调查完毕。

根据告知书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告；针对国美通讯项目，合计罚没716.04万元；针对紫鑫药业项目，合计罚没620.4万元。两项目合计罚没金额超1336万元。此外，相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款。

两项目未勤勉尽责

合计被罚没超1336万元

今年4月，东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。时隔7个月，调查结果终于出炉。

11月8日晚间，东吴证券公告称，其收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会已对该案调查完毕，拟依法作出行政处罚。

在国美通讯2020年非公开发行股票项目中，东吴证券提供保荐承销服务。经查，东吴证券在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。

紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中，东吴证券提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日。证监会指出，东吴证券在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。

证监会拟决定：对东吴证券责令改正，给予警告；针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入320.68万元，并处以413.6万元罚款。两项目合计罚没金额超1336万元。

同时，对于国美通讯项目的两名签字保荐代表人，证监会给予警告并分别处以70万元罚款；对于紫鑫药业项目的两名签字保荐代表人，证监会给予警告并分别处以20万元、10万元罚款。

国美通讯总市值仅剩5亿元

紫鑫药业已摘牌退市

就此次处罚所涉的项目来看，国美通讯即为目前A股市场总市值最低的个股*ST美讯。截至11月8日收盘，*ST美讯股价为1.76元/股，总市值仅有5.02亿元。

10月14日晚间，*ST美讯公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》。经查，国美通讯2020年和2021年年度报告存在虚假记载，且2020年非公开发行的相关文件引用虚假贸易业务收入数据，构成欺诈发行。

证监会对国美通讯责令改正、给予警告，并处以2156万元罚款；对分别担任公司董事长、总经理和财务总监的宋林林、宋火红、郭晨给予警告、罚款300万元，并对三人采取10年市场禁入措施。

紫鑫药业则在2023年8月就已摘牌退市。2024年4月，吉林证监局向紫鑫药业下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，拟对紫鑫药业责令改正、给予警告，并处以1000万元罚款，15名相关责任人被予以处罚，实控人郭春生拟被采取终身证券市场禁入措施。

从违法事由上看，紫鑫药业涉及定期报告存在重大遗漏、虚假记载、未按规定披露为关联方违规担保、未按规定披露重大诉讼事项等多项问题。

东吴证券：诚恳接受处罚

全面提升投行执业质量

对于此次处罚，东吴证券表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。

东吴证券同时称，将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

另外，东吴证券强调，《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

公开信息显示，东吴证券前身为苏州证券，于2011年12月在上交所主板上市，是全国第18家上市券商。截至11月8日收盘，东吴证券股价为8.79元/股，总市值为437亿元。

业绩方面，2024年前三季度，东吴证券实现营业收入84.37亿元，同比增长4.98%；实现归母净利润18.32亿元，同比增长4.93%。其中，投行业务手续费净收入为5.13亿元，同比下降43.45%。对于今年前三季度投行业务收入下滑的问题，东吴证券表示，主要因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较去年有一定程度下降。

此前，东吴证券曾在2024年度“提质增效重回报”行动方案中表示，将聚焦主业做强做优，打造精品化一流投资银行。公司坚持以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，多措并举精进专业能力，积极参与多层次资本市场建设，为资本市场输送更多优质企业。一方面，切实把好企业上市入口关，从源头提高上市公司质量；另一方面，守好持续督导过程关，提高上市公司规范运作水平。

近年来，压严压实中介责任成为监管重点。除东吴证券外，今年以来因投行类项目未勤勉尽责被立案调查的券商还包括中金公司和渤海证券。上月，中金公司公告显示，证监会拟对公司没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；两名项目保荐代表人被分别处以150万元罚款。

今年10月，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，多家券商被采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，情况严重者被暂停公司债券承销业务6个月。

证监会指出，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。证监会将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

（文章来源：中国基金报）