拜登政府敲定针对美国个人和公司投资中国先进技术的限制，其中包括半导体、量子计算和人工智能（AI）。新规旨在防止美国资本和专业知识被用来帮助中国开发先进科技关键技术。

美国财政部官网星期一（10月28日）发布新闻稿，宣布上述历经一年多审议的新规，禁止美国个人和公司对上述敏感行业的某些投资，其他则需向美国政府通报。

最终规则确定了《出境令》中确定的受法规约束的国家安全技术和产品的子集包括：

1、半导体和微电子学：

禁止交易： 与某些电子设计自动化软件相关的涵盖交易；某些制造或先进封装工具；某些先进集成电路的设计或制造；集成电路的先进封装技术；和超级计算机被禁止使用。

须予公布的交易： 与禁止交易定义未涵盖的集成电路的设计、制造或包装相关的涵盖交易受通知要求的约束。

2、量子信息技术：

禁止交易： 与量子计算机开发或生产量子计算机所需的任何关键部件相关的涵盖交易；某些量子传感平台的开发或生产；以及禁止开发或生产某些量子网络或量子通信系统。

3、某些人工智能 （AI） 系统：

禁止交易： 禁止与开发旨在专门用于或打算用于某些最终用途的任何 AI 系统相关的涵盖交易。此外，禁止与使用大于 10ˆ25 次计算操作的计算能力进行训练，或主要使用生物序列数据和大于 10ˆ24 次计算操作的计算能力进行训练的任何 AI 系统的开发相关的涵盖交易。

须予公布的交易： 与禁止交易定义未涵盖的任何 AI 系统的开发相关的涵盖交易，其中此类 AI 系统是：设计或旨在用于某些最终用途或应用;或使用大于 10ˆ23 次计算运算的计算能力进行训练，则需遵守通知要求。

负责投资安全的美财政部助理部长罗森（Paul Rosen）表示：“美国投资，包括通常伴随此类资本流动的管理协助，以及投资和人才渠道等无形利益，不得被用于帮助发展受关注国家的军事、情报和网络能力。”

新规的最终版框架将于1月2日生效，与今年6月公布的提案基本一致。美国财政部6月21日公布新规提案，限制和监督美国在中国的人工智能、计算机芯片和量子计算领域的投资；该提案源于美国总统拜登2023年8月发布的行政命令，涉及受关注国家（中国大陆、港澳被列入其中）获得美国资助先进技术资金。

当地时间本星期一公布的最终版框架则进一步明确技术参数，以及美国政府对有关合规的期望。

美财政部新闻稿引述一名高级政府官员表示，该规定禁止美国投资着重先进半导体技术的中国公司，但对投资着重传统芯片的中国公司，仅要求进行通报。美国已限制对华出口先进芯片，财政部投资新规旨在对现有贸易限制进行补充。

与此同时，有关AI投资的规定不仅取决于用于训练相关AI系统的计算能力，也取决于其预期用途。新规禁止美国个人和公司收购重在军事应用的中国AI公司股权，投资具有其他应用的AI模型有些被禁，有些则有通报要求。

某些类别的资本流动可获豁免，包括公开交易证券和一些有限合伙投资。上述美国政府官员表示，从广义上讲，新规旨在抓取如华盛顿智库安全与新兴技术中心2023年报告中、甄别的一类投资模式。研究人员发现，2015至2021年，中国AI公司的全球投资交易中17％有美国人参与；在这些交易中，约十分之九是处于风险投资阶段。

此外，美国政府一直在游说七国集团(G7)成员国实施类似的规定，但由于这等同于直接限制企业的对外投资，也有观点对这一规定持谨慎态度。美国白宫高官表示“为了获得多国支持而进行了调整”，强调已经考虑到了避免出现过度限制。

-END-

本文内容整合自日经新闻、联合早报、合规观澜等，仅供交流学习之用。如需转载，请注明原出处！

拜登政府敲定针对美国个人和公司投资中国先进技术的限制，其中包括半导体、量子计算和人工智能（AI）。新规旨在防止美国资本和专业知识被用来帮助中国开发先进科技关键技术。

美国财政部官网星期一（10月28日）发布新闻稿，宣布上述历经一年多审议的新规，禁止美国个人和公司对上述敏感行业的某些投资，其他则需向美国政府通报。

最终规则确定了《出境令》中确定的受法规约束的国家安全技术和产品的子集包括：

1、半导体和微电子学：

禁止交易： 与某些电子设计自动化软件相关的涵盖交易；某些制造或先进封装工具；某些先进集成电路的设计或制造；集成电路的先进封装技术；和超级计算机被禁止使用。

须予公布的交易： 与禁止交易定义未涵盖的集成电路的设计、制造或包装相关的涵盖交易受通知要求的约束。

2、量子信息技术：

禁止交易： 与量子计算机开发或生产量子计算机所需的任何关键部件相关的涵盖交易；某些量子传感平台的开发或生产；以及禁止开发或生产某些量子网络或量子通信系统。

3、某些人工智能 （AI） 系统：

禁止交易： 禁止与开发旨在专门用于或打算用于某些最终用途的任何 AI 系统相关的涵盖交易。此外，禁止与使用大于 10ˆ25 次计算操作的计算能力进行训练，或主要使用生物序列数据和大于 10ˆ24 次计算操作的计算能力进行训练的任何 AI 系统的开发相关的涵盖交易。

须予公布的交易： 与禁止交易定义未涵盖的任何 AI 系统的开发相关的涵盖交易，其中此类 AI 系统是：设计或旨在用于某些最终用途或应用;或使用大于 10ˆ23 次计算运算的计算能力进行训练，则需遵守通知要求。

负责投资安全的美财政部助理部长罗森（Paul Rosen）表示：“美国投资，包括通常伴随此类资本流动的管理协助，以及投资和人才渠道等无形利益，不得被用于帮助发展受关注国家的军事、情报和网络能力。”

新规的最终版框架将于1月2日生效，与今年6月公布的提案基本一致。美国财政部6月21日公布新规提案，限制和监督美国在中国的人工智能、计算机芯片和量子计算领域的投资；该提案源于美国总统拜登2023年8月发布的行政命令，涉及受关注国家（中国大陆、港澳被列入其中）获得美国资助先进技术资金。

当地时间本星期一公布的最终版框架则进一步明确技术参数，以及美国政府对有关合规的期望。

美财政部新闻稿引述一名高级政府官员表示，该规定禁止美国投资着重先进半导体技术的中国公司，但对投资着重传统芯片的中国公司，仅要求进行通报。美国已限制对华出口先进芯片，财政部投资新规旨在对现有贸易限制进行补充。

与此同时，有关AI投资的规定不仅取决于用于训练相关AI系统的计算能力，也取决于其预期用途。新规禁止美国个人和公司收购重在军事应用的中国AI公司股权，投资具有其他应用的AI模型有些被禁，有些则有通报要求。

某些类别的资本流动可获豁免，包括公开交易证券和一些有限合伙投资。上述美国政府官员表示，从广义上讲，新规旨在抓取如华盛顿智库安全与新兴技术中心2023年报告中、甄别的一类投资模式。研究人员发现，2015至2021年，中国AI公司的全球投资交易中17％有美国人参与；在这些交易中，约十分之九是处于风险投资阶段。

此外，美国政府一直在游说七国集团(G7)成员国实施类似的规定，但由于这等同于直接限制企业的对外投资，也有观点对这一规定持谨慎态度。美国白宫高官表示“为了获得多国支持而进行了调整”，强调已经考虑到了避免出现过度限制。

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