因股价连续低于1元，新三板券商粤开证券面临降层。9月24日，目前身处新三板创新层的粤开证券，发布触发降层情形的风险提示公告。粤开证券表示，截至9月24日，公司已连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，触发相关规定的降层情形。

今年3月26日起，因公司股价多日低于1元，粤开证券多次发布将被新三板降层的风险警示。随后，粤开证券控股股东送来“及时雨”，称拟增持不超2%的股份。截至9月24日，广州开发区控股集团有限公司（简称“广开控股”）已增持比例达1.95%。尽管努力增持，仍无法挽回股价颓势。这也意味着，粤开证券将失去创新层公司的“身份”。

预计将降至基础层

公开资料显示，粤开证券（原联讯证券）成立于1988年6月，是中国最早成立的一批证券公司之一。2014年，公司挂牌新三板。2019年，广州开发区控股集团成为联讯证券控股股东，公司更名为“粤开证券”，公司实控人变更为广州开发区控股集团。

粤开证券于2020年5月25日进入新三板创新层。截至9月24日，公司已连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）第十四条的相关规定，创新层公司连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整至基础层。

根据《分层管理办法》第二十条的相关规定，全国股转公司自上述情形认定之日起5个交易日内启动降层调整工作。全国股转公司履行相应程序后，做出降层调整决定并公告。

大股东增持“驰援”无力回天

为了应对可能的降层风险，粤开证券曾通过大股东增持“自救”。

3月27日，粤开证券首次发布《可能触发降层情形的风险提示公告》。4月2日，粤开证券公告控股股东的增持计划。广开控股计划增持不超过公司总股本的2%（不含），计划增持金额根据实际增持价格及增持股数确定，增持方式为做市，增持期间为自2024年4月2日起12个月内，增持资金为自有资金。

真金白银的买入曾使粤开证券一度摆脱降层风险。粤开证券公告称，4月25日，公司股票收盘价格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价格均低于每股面值而触发降层的风险情形”已解除，因此公司被调出创新层的风险已解除。

不过仅仅过了两个月，粤开证券又发布了降层的风险提示。截至2024年6月27日，公司已连续30个交易日股票每日收盘价均低于每股面值。依然是没过多久，公司公告称7月1日已经解除了相关风险。

8月以来，粤开证券再度遭遇降层“危机”，然而股东的增持已无力回天。截至9月24日，广开控股已增持6469万股，增持比例达1.95%。广开控股正常履行增持承诺，本次增持后，持股比例由47.24%变动为49.19%。

粤开证券表示，公司目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。公司董事会及公司管理层将继续坚持为公司的稳健发展勤勉尽责，切实维护投资者权益。

今年年初高管发生变动

今年初，粤开证券经历了高层变动，总裁全球招聘尚未落地。

今年1月16日，粤开证券曾发布高级管理人员辞职公告，称当月12日收到总裁王保石递交的辞职报告，王保石因年龄原因，经慎重考虑，向公司董事会申请辞去总裁职务。该券商同日宣布，公司将启动总裁全球招聘，过渡期间董事会同意授权副总裁雷杰代为履行总裁职责。据粤开证券披露的半年报，该券商目前仍由副总裁雷杰代理公司总裁的职务。

根据半年报，公司上半年营业收入为4.14亿元，同比增加13.88%；实现归属于挂牌公司股东的净利润0.73亿元，同比增加39.44%。截至报告期末，公司资产总额204.99亿元，较年初减少0.09%。

粤开证券的业务主要包括财富管理业务、证券自营业务、投资银行业务、资产管理业务、私募股权投资业务和其他等经营分部。上半年，财富管理业务实现营业收入2.36亿元，同比减少8.32%。主要系受市场行情影响，席位租赁业务及金融产品代销业务收入下降；证券自营业务实现营业收入1.69亿元，同比增加4498%，主要系受益于债券市场整体上行，固定收益业务收入同比实现较大增幅。此外，权益市场呈结构性波动，权益投资及做市业务亏损同比减少。

作者：徐蔚

（文章来源：上海证券报）

因股价连续低于1元，新三板券商粤开证券面临降层。9月24日，目前身处新三板创新层的粤开证券，发布触发降层情形的风险提示公告。粤开证券表示，截至9月24日，公司已连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，触发相关规定的降层情形。

今年3月26日起，因公司股价多日低于1元，粤开证券多次发布将被新三板降层的风险警示。随后，粤开证券控股股东送来“及时雨”，称拟增持不超2%的股份。截至9月24日，广州开发区控股集团有限公司（简称“广开控股”）已增持比例达1.95%。尽管努力增持，仍无法挽回股价颓势。这也意味着，粤开证券将失去创新层公司的“身份”。

预计将降至基础层

公开资料显示，粤开证券（原联讯证券）成立于1988年6月，是中国最早成立的一批证券公司之一。2014年，公司挂牌新三板。2019年，广州开发区控股集团成为联讯证券控股股东，公司更名为“粤开证券”，公司实控人变更为广州开发区控股集团。

粤开证券于2020年5月25日进入新三板创新层。截至9月24日，公司已连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）第十四条的相关规定，创新层公司连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整至基础层。

根据《分层管理办法》第二十条的相关规定，全国股转公司自上述情形认定之日起5个交易日内启动降层调整工作。全国股转公司履行相应程序后，做出降层调整决定并公告。

大股东增持“驰援”无力回天

为了应对可能的降层风险，粤开证券曾通过大股东增持“自救”。

3月27日，粤开证券首次发布《可能触发降层情形的风险提示公告》。4月2日，粤开证券公告控股股东的增持计划。广开控股计划增持不超过公司总股本的2%（不含），计划增持金额根据实际增持价格及增持股数确定，增持方式为做市，增持期间为自2024年4月2日起12个月内，增持资金为自有资金。

真金白银的买入曾使粤开证券一度摆脱降层风险。粤开证券公告称，4月25日，公司股票收盘价格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价格均低于每股面值而触发降层的风险情形”已解除，因此公司被调出创新层的风险已解除。

不过仅仅过了两个月，粤开证券又发布了降层的风险提示。截至2024年6月27日，公司已连续30个交易日股票每日收盘价均低于每股面值。依然是没过多久，公司公告称7月1日已经解除了相关风险。

8月以来，粤开证券再度遭遇降层“危机”，然而股东的增持已无力回天。截至9月24日，广开控股已增持6469万股，增持比例达1.95%。广开控股正常履行增持承诺，本次增持后，持股比例由47.24%变动为49.19%。

粤开证券表示，公司目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。公司董事会及公司管理层将继续坚持为公司的稳健发展勤勉尽责，切实维护投资者权益。

今年年初高管发生变动

今年初，粤开证券经历了高层变动，总裁全球招聘尚未落地。

今年1月16日，粤开证券曾发布高级管理人员辞职公告，称当月12日收到总裁王保石递交的辞职报告，王保石因年龄原因，经慎重考虑，向公司董事会申请辞去总裁职务。该券商同日宣布，公司将启动总裁全球招聘，过渡期间董事会同意授权副总裁雷杰代为履行总裁职责。据粤开证券披露的半年报，该券商目前仍由副总裁雷杰代理公司总裁的职务。

根据半年报，公司上半年营业收入为4.14亿元，同比增加13.88%；实现归属于挂牌公司股东的净利润0.73亿元，同比增加39.44%。截至报告期末，公司资产总额204.99亿元，较年初减少0.09%。

粤开证券的业务主要包括财富管理业务、证券自营业务、投资银行业务、资产管理业务、私募股权投资业务和其他等经营分部。上半年，财富管理业务实现营业收入2.36亿元，同比减少8.32%。主要系受市场行情影响，席位租赁业务及金融产品代销业务收入下降；证券自营业务实现营业收入1.69亿元，同比增加4498%，主要系受益于债券市场整体上行，固定收益业务收入同比实现较大增幅。此外，权益市场呈结构性波动，权益投资及做市业务亏损同比减少。

作者：徐蔚

（文章来源：上海证券报）