涉思尔芯欺诈发行,中金公司遭立案,公司称将积极配合监管相关工作

蓝鲸财经

2周前

中金公司相关负责人对蓝鲸新闻记者回应表示,公司将积极配合证监会相关工作,严格履行信息披露义务。

图片来源:视觉中国

蓝鲸新闻10月11日讯(记者 胡劼)受市场消息刺激,今日午后中金公司股价异动,逆市涨停收盘。然而福祸相依,当日晚间,中金公司公告称,收到证监会《立案告知书》,因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据相关法律法规,2024年9月25日,证监会决定对中金公司立案。

图片来源:Wind

针对此,中金公司相关负责人对蓝鲸新闻记者回应表示,公司将积极配合证监会相关工作,严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本,不断强化执业过程的质量管控,把好资本市场“入口”关,夯实“看门人”责任,进一步提升执业质量,更好服务资本市场高质量发展。

记者注意到,今年6月,上交所曾对IPO发行人思尔芯开出纪律处分,5年内不接受其发行上市申请文件。据了解,这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1246.17万元,占当年度利润总额的118.48%,若扣除虚增利润,净利润将变为负值。

据了解,2021年8月24日,上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请,上交所2022年7月27日决定终止审核。此后,证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。由于思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,2023年底证监会对思尔芯及相关责任人作出行政罚款的处罚。

彼时,有业内人士表示,虽然思尔芯的造假金额不大,但性质较为恶劣,除了要对发行人追责之外,作为资本市场的“看门人”的保荐机构也难辞其咎。保荐机构有责任对拟上市公司进行尽职调查,确保其信息披露的真实性、准确性和完整性。

如今,证监会对中金公司进行立案调查,无疑是向保荐机构敲响警钟,在推荐申报时需更加尽责,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保财务数据符合真实的经营情况,落实“申报即担责”要求,这不仅是对保荐机构自身的声誉负责,也是对投资者和整个资本市场的高质量发展负责。(蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com)

中金公司相关负责人对蓝鲸新闻记者回应表示,公司将积极配合证监会相关工作,严格履行信息披露义务。

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蓝鲸新闻10月11日讯(记者 胡劼)受市场消息刺激,今日午后中金公司股价异动,逆市涨停收盘。然而福祸相依,当日晚间,中金公司公告称,收到证监会《立案告知书》,因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,根据相关法律法规,2024年9月25日,证监会决定对中金公司立案。

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针对此,中金公司相关负责人对蓝鲸新闻记者回应表示,公司将积极配合证监会相关工作,严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本,不断强化执业过程的质量管控,把好资本市场“入口”关,夯实“看门人”责任,进一步提升执业质量,更好服务资本市场高质量发展。

记者注意到,今年6月,上交所曾对IPO发行人思尔芯开出纪律处分,5年内不接受其发行上市申请文件。据了解,这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1246.17万元,占当年度利润总额的118.48%,若扣除虚增利润,净利润将变为负值。

据了解,2021年8月24日,上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请,上交所2022年7月27日决定终止审核。此后,证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。由于思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,2023年底证监会对思尔芯及相关责任人作出行政罚款的处罚。

彼时,有业内人士表示,虽然思尔芯的造假金额不大,但性质较为恶劣,除了要对发行人追责之外,作为资本市场的“看门人”的保荐机构也难辞其咎。保荐机构有责任对拟上市公司进行尽职调查,确保其信息披露的真实性、准确性和完整性。

如今,证监会对中金公司进行立案调查,无疑是向保荐机构敲响警钟,在推荐申报时需更加尽责,充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式,确保财务数据符合真实的经营情况,落实“申报即担责”要求,这不仅是对保荐机构自身的声誉负责,也是对投资者和整个资本市场的高质量发展负责。(蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com)

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