11月11日晚间，国盛证券（002670.SZ）发布公告称，公司及相关当事人当日收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及《关于对国盛证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员措施的决定》《关于对张昌生采取监管谈话措施的决定》《关于对陆修然采取认定为不适当人选措施的决定》（以下统称“《行政监管措施决定书》”）。
这场起因于账户实名制等规定的调查，自7月31日立案、9月24日下发行政处罚事先告知书，历时三个多月，至此有了正式结果：国盛证券被警告并罚款29万元，同时被责令改正、暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户。
《行政处罚决定书》认定国盛证券存在三项违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
监管认定的上述违法事实有交易所监管函件、公司内部制度、审批流程、相关业务合同、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
处罚按三项事实分别核定后综合执行：对公司给予警告并处以29万元罚款；对时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦、时任浙江分公司负责人吴蝶给予警告，各罚18万元；对时任信息技术部总经理陆修然给予警告，罚款17万元；对时任分管经纪与财富管理业务的副总裁刘国宁、时任财富管理部总经理卢果给予警告，各罚10万元；对时任经纪业务管理部总经理周明来给予警告，罚款8万元。
与罚单同步落地的还有多项监管措施：公司被责令对上述问题限期改正并须限期3个月提交书面整改报告，暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户，对上述行为涉及责任人员作出处分；时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生被采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；时任公司信息技术总部总经理陆修然被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
公告称，根据《行政处罚决定书》认定的情况，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。
国盛证券表示，目前公司经营情况正常。本次决定书涉及事项不会对公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。其中被责令暂停新开证券账户3个月不影响公司存量客户的交易，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小，但对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。
值得注意的是，就在同一天，湘财股份（600095.SH）公告称，子公司湘财证券也因同类问题被湖南证监局罚款29万元并暂停新开户3个月，5名责任人员同时被警告并处罚款。
两家券商的违法事实高度相似，均涉及经纪业务管控缺陷、账户实名制落实过错和信息安全违规。
2026年三季报显示，前三季度国盛证券实现营业总收入13.27亿元，同比下降6.10%；归母净利润2.49亿元，同比增长3.06%。单看第三季度，营业总收入4.00亿元，同比下降19.40%，归母净利润3385.32万元，同比增长3.21%。
11月12日早盘，国盛证券股价最新报10.05元/股，总市值约194.48亿元。今年以来，公司股价累计下跌约40.20%。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
11月11日晚间，国盛证券（002670.SZ）发布公告称，公司及相关当事人当日收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及《关于对国盛证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员措施的决定》《关于对张昌生采取监管谈话措施的决定》《关于对陆修然采取认定为不适当人选措施的决定》（以下统称“《行政监管措施决定书》”）。
这场起因于账户实名制等规定的调查，自7月31日立案、9月24日下发行政处罚事先告知书，历时三个多月，至此有了正式结果：国盛证券被警告并罚款29万元，同时被责令改正、暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户。
《行政处罚决定书》认定国盛证券存在三项违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
监管认定的上述违法事实有交易所监管函件、公司内部制度、审批流程、相关业务合同、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
处罚按三项事实分别核定后综合执行：对公司给予警告并处以29万元罚款；对时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦、时任浙江分公司负责人吴蝶给予警告，各罚18万元；对时任信息技术部总经理陆修然给予警告，罚款17万元；对时任分管经纪与财富管理业务的副总裁刘国宁、时任财富管理部总经理卢果给予警告，各罚10万元；对时任经纪业务管理部总经理周明来给予警告，罚款8万元。
与罚单同步落地的还有多项监管措施：公司被责令对上述问题限期改正并须限期3个月提交书面整改报告，暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户，对上述行为涉及责任人员作出处分；时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生被采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；时任公司信息技术总部总经理陆修然被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
公告称，根据《行政处罚决定书》认定的情况，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。
国盛证券表示，目前公司经营情况正常。本次决定书涉及事项不会对公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。其中被责令暂停新开证券账户3个月不影响公司存量客户的交易，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小，但对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。
值得注意的是，就在同一天，湘财股份（600095.SH）公告称，子公司湘财证券也因同类问题被湖南证监局罚款29万元并暂停新开户3个月，5名责任人员同时被警告并处罚款。
两家券商的违法事实高度相似，均涉及经纪业务管控缺陷、账户实名制落实过错和信息安全违规。
2026年三季报显示，前三季度国盛证券实现营业总收入13.27亿元，同比下降6.10%；归母净利润2.49亿元，同比增长3.06%。单看第三季度，营业总收入4.00亿元，同比下降19.40%，归母净利润3385.32万元，同比增长3.21%。
11月12日早盘，国盛证券股价最新报10.05元/股，总市值约194.48亿元。今年以来，公司股价累计下跌约40.20%。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
