10月16日，黑龙江证监局披露对江海证券采取出具警示函措施的决定。经查，江海证券存在薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善三方面问题，黑龙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
这已是江海证券年内又一次被监管点名。1月9日，黑龙江证监局披露两份警示函：公司因第三方介入投资者招揽活动、佣金收取不规范，以及聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务、未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等问题被出具警示函；哈尔滨红军街证券营业部因回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分及留痕不完整被出具警示函。
1月30日，黑龙江证监局再披露两份警示函，分别涉及哈尔滨世茂大道证券营业部及该营业部理财经理吴倩。经查，该营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为；吴倩在客户服务过程中存在未诚实守信、提供虚假或误导投资者信息的行为。
10月16日，黑龙江证监局披露对江海证券采取出具警示函措施的决定。经查，江海证券存在薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善三方面问题，黑龙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
这已是江海证券年内又一次被监管点名。1月9日，黑龙江证监局披露两份警示函：公司因第三方介入投资者招揽活动、佣金收取不规范，以及聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务、未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等问题被出具警示函；哈尔滨红军街证券营业部因回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分及留痕不完整被出具警示函。
1月30日，黑龙江证监局再披露两份警示函，分别涉及哈尔滨世茂大道证券营业部及该营业部理财经理吴倩。经查，该营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为；吴倩在客户服务过程中存在未诚实守信、提供虚假或误导投资者信息的行为。
