浙商证券：未识别廉洁从业风险点，收到监管谈话监管措施
近日，浙江证监局披露《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》。
经查实，浙商证券杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。俞杭作为营业部负责人，对上述问题负有责任。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定，浙江证监局决定对浙商证券杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话的行政监管措施。
近日，浙江证监局披露《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》。
经查实，浙商证券杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。俞杭作为营业部负责人，对上述问题负有责任。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定，浙江证监局决定对浙商证券杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话的行政监管措施。
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