央行网站9月11日披露，央行发布银罚决字〔2026〕71号，对国投证券股份有限公司予以警告，并罚款81.8万元。
根据相关处罚信息，国投证券违法行为有：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易；3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。
值得注意的是，这并非国投证券今年首次遭到处罚。
1月，山东证监局发布的行政监管措施公告显示，国投证券枣庄青檀中路证券营业部被出具警示函。经查，该营业部营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。
5月，北京证监局发布的公告显示，国投证券股份有限公司两营业部及相关负责人被出具警示函。经查，马民、刘江在担任国投证券北京远大路证券营业部（原安信证券北京远大路证券营业部）负责人期间，刘江在担任国投证券北京政通路证券营业部（原安信证券北京政通路证券营业部）负责人期间，在国投证券（原安信证券）参股或者控股的公司以外的营利性机构从事其他经营性活动。营业部对分支机构负责人从事经营性活动的管理机制不完善。
8月17日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对国投证券股份有限公司徐州民主北路证券营业部的多项合规违规问题，对其采取出具警示函的监管措施。
据国投证券官网，该公司成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。
（文章来源：深圳商报·读创）
央行网站9月11日披露，央行发布银罚决字〔2026〕71号，对国投证券股份有限公司予以警告，并罚款81.8万元。
根据相关处罚信息，国投证券违法行为有：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易；3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。
值得注意的是，这并非国投证券今年首次遭到处罚。
1月，山东证监局发布的行政监管措施公告显示，国投证券枣庄青檀中路证券营业部被出具警示函。经查，该营业部营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。
5月，北京证监局发布的公告显示，国投证券股份有限公司两营业部及相关负责人被出具警示函。经查，马民、刘江在担任国投证券北京远大路证券营业部（原安信证券北京远大路证券营业部）负责人期间，刘江在担任国投证券北京政通路证券营业部（原安信证券北京政通路证券营业部）负责人期间，在国投证券（原安信证券）参股或者控股的公司以外的营利性机构从事其他经营性活动。营业部对分支机构负责人从事经营性活动的管理机制不完善。
8月17日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，针对国投证券股份有限公司徐州民主北路证券营业部的多项合规违规问题，对其采取出具警示函的监管措施。
据国投证券官网，该公司成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。
（文章来源：深圳商报·读创）
