近日，多地证监局公布对部分证券公司的罚单，涉及华西证券、联储证券、中德证券、国泰海通证券、东方证券和相关负责人，被处罚的原因主要系在债券承销与受托管理、保荐或并购重组持续督导等工作中存在违规情形。四川证监局发现，华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中，存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。根据相关规定，四川证监局决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施，赵喆杰、陈瑜芳作为项目负责人，对上述问题负有责任，被采取责令改正的行政监督管理措施。联储证券作为上实租赁公司债券的受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况。上海证监局认为，联储证券对发行人募集资金使用监督不到位，未能及时披露临时受托管理事务报告，未能督导发行人及时披露临时报告。根据相关规定，上海证监局决定对联储证券采取出具警示函的行政监管措施，要求公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，进一步提升合规水平。部分证券公司在保荐项目的持续督导工作中存在违规问题。上海证监局发布对国泰海通证券采取出具警示函措施的决定，主要系海通证券（经吸收合并至国泰海通证券）作为普利制药2020年非公开发行股票项目和2021年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，在持续督导工作中，对部分应予以关注的异常情况或问题的核查不到位，项目组工作人员执业行为存在不规范，内部质量控制和内核不完善，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。上海证监局认为，上述情形反映出公司合规管控不完善，对国泰海通证券出具警示函。与此同时，上海证监局认为，该项目的两名保荐代表人周舟和田稼对上述违规事项负有责任，两人也分别被采取出具警示函的监管措施。中德证券也收到上海证监局的警示函。公司作为太原重工2020年非公开发行股票并上市项目的保荐机构，对太原重工大额应收账款、大额预付账款、财务费用等事项的尽职调查不充分，部分尽职调查和持续督导工作底稿归档不及时；公司作为太原重工2022年非公开发行公司债券项目的联席主承销商，对太原重工重要子公司、主要客户和供应商等事项的尽职调查不充分，部分尽职调查工作底稿归档不及时。“上述情形反映出你公司合规管控不完善。”上海证监局对中德证券采取出具警示函的监督管理措施，要求公司应引以为戒、举一反三，恪守诚实守信、勤勉尽责义务，采取有效措施切实提升执业质量。部分证券公司在并购重组持续督导工作中存在违规行为，收到证监局罚单。东方花旗证券（更名为东方承销保荐后经吸收合并至东方证券）作为广誉远发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，在持续督导工作中，未对销售业务真实性、销售费用准确性等保持合理的职业怀疑，利用会计师事务所出具的专业意见时未进行必要的审慎核查，对业绩承诺完成情况的持续督导核查不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。上海证监局决定对东方证券采取出具警示函的监督管理措施。黄万和朱剑作为项目主办人，对上述违规事项负有责任，分别被采取出具警示函的监督管理措施。近年来，证监会及各地证监局对证券行业延续强监管态势。2025年5月，证监会在《依法从严执法 护航资本市场高质量发展——2024年中国证监会执法情况综述》中表示，严防“看门人”失守。中介机构是资本市场治理的重要力量，发挥着专业把关的积极作用，其执业质量直接关系市场健康运行。2025年12月，证监会主席吴清在中国证券业协会第八次会员大会上致辞表示，专业性是对一流机构的核心要求，也是应对外部各种风险挑战的内功和底气。要切实扛起“看门人”责任。恪守诚实守信、勤勉尽责、独立客观等原则，夯实投行内控“三道防线”，从把好IPO入口关向“全程护航”加快转型，引导上市公司规范经营、提升价值，不断筑牢市场发展之基。
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