中国证券业协会5月15日消息，为进一步完善证券行业纠纷多元化解机制，切实维护投资者合法权益，中证协组织投资者服务与保护专业委员会，修订发布《中国证券业协会证券纠纷调解规则》。
《规则》形成了涵盖调解工作机制与原则、当事人权利与义务、组织架构、调解申请与受理、调解程序与资料管理等方面内容的证券纠纷调解规则，通过增强行业调解公信力、建立自律惩戒机制、引入小额速调机制等举措，推动各方积极、充分地参与纠纷调解工作，为证券市场的稳定健康发展保驾护航。
增强行业调解公信力
3月底，中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证监会联合印发《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》。《意见》要求，夯实金融纠纷调解各项工作基础，拓展金融纠纷调解功能作用，提升金融纠纷调解工作整体效能。此次中证协修订发布《规则》，是切实落实《意见》相关要求的具体实践，旨在健全调解各项制度，确保调解工作有序开展，推动调解工作朝着规范化、法治化方向发展。
《规则》明确，调解工作秉持公平公正理念，突出调解的中立性，坚持“可调尽调”原则，为当事人提供就近、便捷、高效的调解服务。持续深化与其他社会领域矛盾化解机制的合作，进一步完善调解案件受理、调解程序、档案管理、调解监督、信息保密、履职回避、调解员聘任管理等机制。此外，《规则》还明确了不同复杂程度案件的调解时限，旨在既保障当事人之间能够充分沟通协商，又防止案件久调不决。
《证券法》第九十四条规定，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。针对不履行生效调解协议，以及不遵守《证券法》第九十四条关于配合普通投资者调解等严重失信行为，《规则》还建立了针对性的自律惩戒机制，旨在树立行业诚信经营理念，提升调解工作的公信力。
引入小额速调机制
降低维权成本
《规则》明确，将完善中证协与人民法院、仲裁机构之间的沟通协作机制，丰富多渠道救济措施，通过司法、公证、仲裁等方式提升调解协议的效力，确保调解协议能够得到有效履行。
在调解流程中，降低投资者维权成本十分重要。《规则》通过引入小额速调机制，进一步提高纠纷处理效率。具体来看，行业机构可基于自愿原则，事先与中证协签订协议，承诺在一定金额范围内接受中证协提出的调解建议方案，便于小额纠纷能够及时得到解决，有效节约司法资源。
中证协表示，此次修订发布《规则》是推动证券行业纠纷调解工作高质量发展的关键一步，中证协将持续优化调解服务，加强各方协作，让调解成为投资者解决纠纷的有力途径，为证券市场的稳定健康发展保驾护航。
（文章来源：中国证券报）
中国证券业协会5月15日消息，为进一步完善证券行业纠纷多元化解机制，切实维护投资者合法权益，中证协组织投资者服务与保护专业委员会，修订发布《中国证券业协会证券纠纷调解规则》。
《规则》形成了涵盖调解工作机制与原则、当事人权利与义务、组织架构、调解申请与受理、调解程序与资料管理等方面内容的证券纠纷调解规则，通过增强行业调解公信力、建立自律惩戒机制、引入小额速调机制等举措，推动各方积极、充分地参与纠纷调解工作，为证券市场的稳定健康发展保驾护航。
增强行业调解公信力
3月底，中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证监会联合印发《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》。《意见》要求，夯实金融纠纷调解各项工作基础，拓展金融纠纷调解功能作用，提升金融纠纷调解工作整体效能。此次中证协修订发布《规则》，是切实落实《意见》相关要求的具体实践，旨在健全调解各项制度，确保调解工作有序开展，推动调解工作朝着规范化、法治化方向发展。
《规则》明确，调解工作秉持公平公正理念，突出调解的中立性，坚持“可调尽调”原则，为当事人提供就近、便捷、高效的调解服务。持续深化与其他社会领域矛盾化解机制的合作，进一步完善调解案件受理、调解程序、档案管理、调解监督、信息保密、履职回避、调解员聘任管理等机制。此外，《规则》还明确了不同复杂程度案件的调解时限，旨在既保障当事人之间能够充分沟通协商，又防止案件久调不决。
《证券法》第九十四条规定，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。针对不履行生效调解协议，以及不遵守《证券法》第九十四条关于配合普通投资者调解等严重失信行为，《规则》还建立了针对性的自律惩戒机制，旨在树立行业诚信经营理念，提升调解工作的公信力。
引入小额速调机制
降低维权成本
《规则》明确，将完善中证协与人民法院、仲裁机构之间的沟通协作机制，丰富多渠道救济措施，通过司法、公证、仲裁等方式提升调解协议的效力，确保调解协议能够得到有效履行。
在调解流程中，降低投资者维权成本十分重要。《规则》通过引入小额速调机制，进一步提高纠纷处理效率。具体来看，行业机构可基于自愿原则，事先与中证协签订协议，承诺在一定金额范围内接受中证协提出的调解建议方案，便于小额纠纷能够及时得到解决，有效节约司法资源。
中证协表示，此次修订发布《规则》是推动证券行业纠纷调解工作高质量发展的关键一步，中证协将持续优化调解服务，加强各方协作，让调解成为投资者解决纠纷的有力途径，为证券市场的稳定健康发展保驾护航。
（文章来源：中国证券报）
