监管下发东兴证券投行业务整改情况通报 要求券商持续健全内控体系
东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求开展了全面整改，行业要引为镜鉴，努力推动投行业务内控体系全面提质增效。
上证报中国证券网讯 （记者王彦琳）上海证券报记者了解到，日前监管部门向券商下发东兴证券投行业务整改情况通报。通报称，东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求开展了全面整改，行业要引为镜鉴，努力推动投行业务内控体系全面提质增效。监管要求，各券商要以案为鉴、汲取教训、举一反三，切实强化勤勉尽责意识，坚守执业底线。持续健全投行内控组织架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强化投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准，全面提升投行业务执业水平。强化激励约束和内部问责，激励和约束并重，加强业务与合规培训，引导员工勤勉尽责。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求开展了全面整改，行业要引为镜鉴，努力推动投行业务内控体系全面提质增效。
上证报中国证券网讯 （记者王彦琳）上海证券报记者了解到，日前监管部门向券商下发东兴证券投行业务整改情况通报。通报称，东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求开展了全面整改，行业要引为镜鉴，努力推动投行业务内控体系全面提质增效。监管要求，各券商要以案为鉴、汲取教训、举一反三，切实强化勤勉尽责意识，坚守执业底线。持续健全投行内控组织架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强化投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准，全面提升投行业务执业水平。强化激励约束和内部问责，激励和约束并重，加强业务与合规培训，引导员工勤勉尽责。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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