4月2日，上海金融法院发布《上海金融法院审判工作情况通报（2024年）》。2024年，上海金融法院全年受理各类金融案件7310件，审结各类金融案件7311件，全年收案总标的额达2157.26亿元。作为全国首家金融专门法院，上海金融法院不仅持续发挥示范引领作用，更以规则创设、机制创新等实践，为上海国际金融中心建设提供司法保障。
“2025年，上海金融法院将继续锚定‘专业化、国际化、数字化’世界一流金融法院建设目标，立足金融审判职能，持续发挥全国首家金融专门法院先行示范作用，增强上海国际金融中心竞争力和影响力，为金融强国和上海国际金融中心建设提供金融司法支撑。”上海金融法院党组成员、副院长顾全表示。
2024年审结各类金融案件7311件
在案件数量方面，2024年，上海金融法院共受理各类金融案件7310件，收案量同比下降1.35%。其中包括一审案件1442件、二审案件2234件、首次执行案件1902件。全年收案总标的额为2157.26亿元。
《通报》显示，2024年，上海金融法院共审结各类金融案件7311件，包括一审案件1480件、二审案件2221件、首次执行案件1906件，共执行到位223.18亿元，同比上升3.2%。
图片来源：上海金融法院
在案由类型方面，2024年，上海金融法院收案类型涉及金融各领域，收案排名前三位的案由分别为：金融借款合同纠纷1215件，同比上升21.7%，超过证券虚假陈述责任纠纷成为收案量第一的案由，占总收案量的16.62%，标的额1109.44亿元；证券虚假陈述责任纠纷（包括证券虚假陈述责任纠纷的执行案件）1130件，占总收案量的15.46%，标的额9.49亿元；涉仲裁执行案件1064件，占总收案量的14.56%，标的额78.09亿元。
收案数量排名靠前的其他类型案件分别为：融资租赁合同纠纷565件，标的额79.76亿元；借款合同纠纷307件，标的额40.58亿元；票据追索权纠纷201件，标的额4004.35万元；执行异议之诉案件192件，标的额56.07亿元；人身保险合同纠纷144件，标的额1137.28万元；财产保险合同纠纷133件，标的额4.40亿元；其他合同纠纷120件，标的额206.26亿元；保险人代位求偿权纠纷107件，标的额3198万元；信用卡纠纷92件，标的额401.47万元。上述案件共1861件，占总收案量的25.46%。
在行业分布方面，2024年，上海金融法院受理的案件中（行业案件数据统计不包括执行等案件），银行业案件数量占比较大，共计1837件，占比40.69%，标的额496.63亿元；证券业案件1039件，占比23.01%，标的额50.29亿元；保险业案件498件，占比11.03%，标的额11.06亿元；其他金融行业案件1141件，占比25.27%，标的额412.71亿元。
加大对配合造假主体的追责力度
《通报》进一步梳理总结了证券业案件的特点与态势。例如，在证券业案件中，帮助造假问题凸显，需强化综合协同治理。
上海金融法院在司法实践中发现，供应商、客户、金融机构等配合上市公司财务造假、故意隐瞒重要事实的现象时有发生，围绕证券侵权“帮助造假者”追责案件增多。
具体而言，帮助造假行为表现为上市公司的上下游企业共同参与虚构交易、银行等金融机构对审计机构的函证出具不实回函等。
上海金融法院在《通报》中表示，对于帮助造假行为，需进一步加强金融监管与司法协同，加大对配合造假主体的追责力度，强化相关市场主体的法治意识和诚信理念，共同营造公开透明的投融资环境。
值得一提的是，与一般信息披露违规相比，欺诈发行对资本市场秩序的破坏更为严重。欺诈发行被处罚后，往往导致上市公司退市，造成投资者的巨大损失。
《通报》显示，在上海金融法院受理的两起涉科创板上市公司证券虚假陈述案件中，上市公司被认定《招股说明书》存在虚构业务、虚增营业收入和利润、未按规定披露对外担保等财务造假行为，产生恶劣影响。其中一起案件通过特别代表人诉讼方式成功调解，取得良好效果。
上海金融法院在《通报》中表示，为遏制欺诈发行行为，证券中介机构需进一步落实“看门人”职责，重点核查虚构交易、关联担保等不实信息披露，监管机关和司法部门需进一步健全行、民、刑立体追责体系，加大退市公司的投资者保护力度，保障资本市场健康运行。
此外，上海金融法院在案件审理中亦发现，私募机构在募资、投资、托管等各环节的不规范行为仍时有发生。
一是私募基金销售行为不规范。销售人员未全面履行适当性义务等情形多发。
二是私募管理人履职不到位。约40%的涉私募基金纠纷案件为投资者主张管理人未履行投资者适当性、合理审慎投资、到期清算等义务，要求其赔偿投资损失等。
三是私募基金托管人职责不明晰。现有法律规范对托管人法律地位、权利义务缺乏明确界定。
对于私募基金行业存在的上述问题，上海金融法院认为，需进一步明确行业规范，合理界定管理者和托管人的义务范围和标准；加大监管力度，规范募投管退各个环节的展业行为，切实保护投资者权益。
数字赋能司法办案提质增效
《通报》显示，为进一步提升服务金融治理现代化水平，上海金融法院实现重点案件全流程监管，研发重点案件监督管理系统，实现自动识别、精准标注、实时预警、智能监管，重点案件监管比例在全市法院排名前列；实现法官办案全流程辅助，联通最高人民法院司法数据研究院等，便利核查当事人涉诉信息；实现数字档案全周期管理，搭建“收、存、管、用”为一体的数字档案资源平台，形成可视化知识图谱，从“管档案”向“管数据”转变。
据介绍，上海金融法院着力开发契合群众需求、解决群众难题的诉讼服务应用场景，其中“涉诉案件生效证明一键获取”场景作为全市首批场景嵌入“案沪通”平台，便利当事人查询案件状态，减轻申请负担。建设证券虚假陈述责任纠纷要素式审判辅助模型，可向平行案件投资者智能推送示范判决裁判文书以及损失核定报告，便利投资者维权。
此外，上海金融法院通过数据共享强化风险共防，打造金融风险防范司法数据推送系列场景，筛查发现“名为融资租赁实为借贷”“互联网销售保险违规”等325条违规线索并推送金融监管部门。与此同时，立足数据资源提供决策参考，进一步发挥司法大数据“风向标”作用，主动融入金融治理。
（文章来源：中国证券报）
4月2日，上海金融法院发布《上海金融法院审判工作情况通报（2024年）》。2024年，上海金融法院全年受理各类金融案件7310件，审结各类金融案件7311件，全年收案总标的额达2157.26亿元。作为全国首家金融专门法院，上海金融法院不仅持续发挥示范引领作用，更以规则创设、机制创新等实践，为上海国际金融中心建设提供司法保障。
“2025年，上海金融法院将继续锚定‘专业化、国际化、数字化’世界一流金融法院建设目标，立足金融审判职能，持续发挥全国首家金融专门法院先行示范作用，增强上海国际金融中心竞争力和影响力，为金融强国和上海国际金融中心建设提供金融司法支撑。”上海金融法院党组成员、副院长顾全表示。
2024年审结各类金融案件7311件
在案件数量方面，2024年，上海金融法院共受理各类金融案件7310件，收案量同比下降1.35%。其中包括一审案件1442件、二审案件2234件、首次执行案件1902件。全年收案总标的额为2157.26亿元。
《通报》显示，2024年，上海金融法院共审结各类金融案件7311件，包括一审案件1480件、二审案件2221件、首次执行案件1906件，共执行到位223.18亿元，同比上升3.2%。
图片来源：上海金融法院
在案由类型方面，2024年，上海金融法院收案类型涉及金融各领域，收案排名前三位的案由分别为：金融借款合同纠纷1215件，同比上升21.7%，超过证券虚假陈述责任纠纷成为收案量第一的案由，占总收案量的16.62%，标的额1109.44亿元；证券虚假陈述责任纠纷（包括证券虚假陈述责任纠纷的执行案件）1130件，占总收案量的15.46%，标的额9.49亿元；涉仲裁执行案件1064件，占总收案量的14.56%，标的额78.09亿元。
收案数量排名靠前的其他类型案件分别为：融资租赁合同纠纷565件，标的额79.76亿元；借款合同纠纷307件，标的额40.58亿元；票据追索权纠纷201件，标的额4004.35万元；执行异议之诉案件192件，标的额56.07亿元；人身保险合同纠纷144件，标的额1137.28万元；财产保险合同纠纷133件，标的额4.40亿元；其他合同纠纷120件，标的额206.26亿元；保险人代位求偿权纠纷107件，标的额3198万元；信用卡纠纷92件，标的额401.47万元。上述案件共1861件，占总收案量的25.46%。
在行业分布方面，2024年，上海金融法院受理的案件中（行业案件数据统计不包括执行等案件），银行业案件数量占比较大，共计1837件，占比40.69%，标的额496.63亿元；证券业案件1039件，占比23.01%，标的额50.29亿元；保险业案件498件，占比11.03%，标的额11.06亿元；其他金融行业案件1141件，占比25.27%，标的额412.71亿元。
加大对配合造假主体的追责力度
《通报》进一步梳理总结了证券业案件的特点与态势。例如，在证券业案件中，帮助造假问题凸显，需强化综合协同治理。
上海金融法院在司法实践中发现，供应商、客户、金融机构等配合上市公司财务造假、故意隐瞒重要事实的现象时有发生，围绕证券侵权“帮助造假者”追责案件增多。
具体而言，帮助造假行为表现为上市公司的上下游企业共同参与虚构交易、银行等金融机构对审计机构的函证出具不实回函等。
上海金融法院在《通报》中表示，对于帮助造假行为，需进一步加强金融监管与司法协同，加大对配合造假主体的追责力度，强化相关市场主体的法治意识和诚信理念，共同营造公开透明的投融资环境。
值得一提的是，与一般信息披露违规相比，欺诈发行对资本市场秩序的破坏更为严重。欺诈发行被处罚后，往往导致上市公司退市，造成投资者的巨大损失。
《通报》显示，在上海金融法院受理的两起涉科创板上市公司证券虚假陈述案件中，上市公司被认定《招股说明书》存在虚构业务、虚增营业收入和利润、未按规定披露对外担保等财务造假行为，产生恶劣影响。其中一起案件通过特别代表人诉讼方式成功调解，取得良好效果。
上海金融法院在《通报》中表示，为遏制欺诈发行行为，证券中介机构需进一步落实“看门人”职责，重点核查虚构交易、关联担保等不实信息披露，监管机关和司法部门需进一步健全行、民、刑立体追责体系，加大退市公司的投资者保护力度，保障资本市场健康运行。
此外，上海金融法院在案件审理中亦发现，私募机构在募资、投资、托管等各环节的不规范行为仍时有发生。
一是私募基金销售行为不规范。销售人员未全面履行适当性义务等情形多发。
二是私募管理人履职不到位。约40%的涉私募基金纠纷案件为投资者主张管理人未履行投资者适当性、合理审慎投资、到期清算等义务，要求其赔偿投资损失等。
三是私募基金托管人职责不明晰。现有法律规范对托管人法律地位、权利义务缺乏明确界定。
对于私募基金行业存在的上述问题，上海金融法院认为，需进一步明确行业规范，合理界定管理者和托管人的义务范围和标准；加大监管力度，规范募投管退各个环节的展业行为，切实保护投资者权益。
数字赋能司法办案提质增效
《通报》显示，为进一步提升服务金融治理现代化水平，上海金融法院实现重点案件全流程监管，研发重点案件监督管理系统，实现自动识别、精准标注、实时预警、智能监管，重点案件监管比例在全市法院排名前列；实现法官办案全流程辅助，联通最高人民法院司法数据研究院等，便利核查当事人涉诉信息；实现数字档案全周期管理，搭建“收、存、管、用”为一体的数字档案资源平台，形成可视化知识图谱，从“管档案”向“管数据”转变。
据介绍，上海金融法院着力开发契合群众需求、解决群众难题的诉讼服务应用场景，其中“涉诉案件生效证明一键获取”场景作为全市首批场景嵌入“案沪通”平台，便利当事人查询案件状态，减轻申请负担。建设证券虚假陈述责任纠纷要素式审判辅助模型，可向平行案件投资者智能推送示范判决裁判文书以及损失核定报告，便利投资者维权。
此外，上海金融法院通过数据共享强化风险共防，打造金融风险防范司法数据推送系列场景，筛查发现“名为融资租赁实为借贷”“互联网销售保险违规”等325条违规线索并推送金融监管部门。与此同时，立足数据资源提供决策参考，进一步发挥司法大数据“风向标”作用，主动融入金融治理。
（文章来源：中国证券报）
