3月14日，大连证监局发布3张罚单，开源证券大连分公司被责令限期改正，并被采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。
记者注意到，开源证券正走在IPO之路上，目前处于“已问询”的审核状态。
暂停部分业务
大连证监局对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施的决定。该公司存在以下违规事项：
一是多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。该行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的规定。
二是对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。该行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。
三是存在向非营销岗下达营销任务，合规岗招揽客户的行为。该行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。
大连证监局指出，上述行为反映出开源证券大连分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。根据相关规定，现责令开源证券大连分公司限期改正，采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。
上市排队中
截至3月14日，共5家券商在排队IPO，华宝证券、万联证券处于终止-撤回审核状态，开源证券、华龙证券、财信证券、渤海证券处于已问询状态，东莞证券处于已受理状态。
公开资料显示，开源证券成立于1994年，是一家陕西籍券商，公司前身为“陕西省财政厅国债服务部”。
根据IPO招股书，开源证券拟登陆深交所主板。对于募资用途，开源证券指出，将主要用于六方面：一是升级传统经纪业务，二是提升投行业务实力，三是加强对自营业务支持，四是提升研究业务实力，五是加大资管业务投入，六是提升数字服务能力。
开源证券是中小券商，投行业务相对表现不错，其他业务相对一般。数据显示，开源证券2023年实现营收30.61亿元，同比增长16.06%；归母净利润为6.12亿元，同比增近23%。具体到各项业务，2023年，该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为5.92亿元、8.57亿元、0.98亿元、8.27亿元、5.53亿元。
（文章来源：国际金融报）
3月14日，大连证监局发布3张罚单，开源证券大连分公司被责令限期改正，并被采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。
记者注意到，开源证券正走在IPO之路上，目前处于“已问询”的审核状态。
暂停部分业务
大连证监局对开源证券大连分公司采取暂停部分业务措施的决定。该公司存在以下违规事项：
一是多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定。该行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的规定。
二是对于合格投资者认定事项未尽管理职责：多名员工在投资者开具收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投资者认定的多份材料不实；分公司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。该行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。
三是存在向非营销岗下达营销任务，合规岗招揽客户的行为。该行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。
大连证监局指出，上述行为反映出开源证券大连分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。根据相关规定，现责令开源证券大连分公司限期改正，采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。
上市排队中
截至3月14日，共5家券商在排队IPO，华宝证券、万联证券处于终止-撤回审核状态，开源证券、华龙证券、财信证券、渤海证券处于已问询状态，东莞证券处于已受理状态。
公开资料显示，开源证券成立于1994年，是一家陕西籍券商，公司前身为“陕西省财政厅国债服务部”。
根据IPO招股书，开源证券拟登陆深交所主板。对于募资用途，开源证券指出，将主要用于六方面：一是升级传统经纪业务，二是提升投行业务实力，三是加强对自营业务支持，四是提升研究业务实力，五是加大资管业务投入，六是提升数字服务能力。
开源证券是中小券商，投行业务相对表现不错，其他业务相对一般。数据显示，开源证券2023年实现营收30.61亿元，同比增长16.06%；归母净利润为6.12亿元，同比增近23%。具体到各项业务，2023年，该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为5.92亿元、8.57亿元、0.98亿元、8.27亿元、5.53亿元。
（文章来源：国际金融报）
