2月19日晚，国盛金控(002670)公告称，公司收到中国证监会《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》，标志着国盛证券通过母公司吸收合并实现曲线上市，成为江西省首家上市券商。
此次合并开创了“上市母公司吸收合并非上市子公司”的券商整合新模式，为行业改革提供重要样本。
批复显示，核准国盛金融控股集团股份有限公司（简称国盛金控）吸收合并国盛证券有限责任公司（简称国盛证券）。吸收合并完成后，国盛证券解散，国盛金控名称变更为国盛证券股份有限公司（简称新国盛证券），并依法承接国盛证券各分支机构、业务以及江信基金管理有限公司5400万元出资（占注册资本比例30%）。
国盛证券应当自批复下发之日起12个月内完成工商注销登记工作，原国盛证券分支机构、国盛金控应当自批复下发之日起12个月内完成工商变更登记工作。
国盛金控与国盛证券应当有序推进吸收合并工作，落实相关业务、客户及员工衔接安置方案，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定。
业绩方面，国盛金控2024年预计实现净利润1.4亿至2亿元，同比扭亏为盈。国盛证券2024年实现营业收入为17.89亿元，净利润为3.37亿元。
资料显示，国盛金控以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。公司证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等。
国盛证券是一家全牌照的综合性券商，下辖国盛期货、国盛资管、全钰投资三家子公司。
值得一提的是，2024年7月，江西证监局一口气发布9张“罚单”，剑指国盛证券在被接管前的乱象。
据江西证监局披露，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。
此次事件中，国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。
公告显示，江西证监局将根据有关规定及管理条例对国盛证券采取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，国盛证券时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹等4人被采取监管谈话措施。
时任国盛证券董事长裘强，时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根等4人被采取认定为不适当人选措施。
江西证监局表示，裘强作为时任董事长，负有未如实报告股东持股比例的责任，拟对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
国盛证券有关人士表示：“本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。”
另外，在整个吸收合并进程中，国盛金控的股价表现备受市场瞩目。每当国盛金控披露吸收合并进展前后，其股价均出现了显著上涨。
2024年1月10日至1月24日，11个交易日累计上涨30.64%；同年2月6日至2月28日，11个交易日上涨10.99%；7月9日至8月2日，19个交易日累计上涨24.57%；11月27日至12月13日，13个交易日累计上涨72.12%。
2月20日，国盛金控股价盘中一度涨超4%，截至发稿，涨2.87%报14.34元/股。
（文章来源：深圳商报·读创）
2月19日晚，国盛金控(002670)公告称，公司收到中国证监会《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》，标志着国盛证券通过母公司吸收合并实现曲线上市，成为江西省首家上市券商。
此次合并开创了“上市母公司吸收合并非上市子公司”的券商整合新模式，为行业改革提供重要样本。
批复显示，核准国盛金融控股集团股份有限公司（简称国盛金控）吸收合并国盛证券有限责任公司（简称国盛证券）。吸收合并完成后，国盛证券解散，国盛金控名称变更为国盛证券股份有限公司（简称新国盛证券），并依法承接国盛证券各分支机构、业务以及江信基金管理有限公司5400万元出资（占注册资本比例30%）。
国盛证券应当自批复下发之日起12个月内完成工商注销登记工作，原国盛证券分支机构、国盛金控应当自批复下发之日起12个月内完成工商变更登记工作。
国盛金控与国盛证券应当有序推进吸收合并工作，落实相关业务、客户及员工衔接安置方案，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定。
业绩方面，国盛金控2024年预计实现净利润1.4亿至2亿元，同比扭亏为盈。国盛证券2024年实现营业收入为17.89亿元，净利润为3.37亿元。
资料显示，国盛金控以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。公司证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等。
国盛证券是一家全牌照的综合性券商，下辖国盛期货、国盛资管、全钰投资三家子公司。
值得一提的是，2024年7月，江西证监局一口气发布9张“罚单”，剑指国盛证券在被接管前的乱象。
据江西证监局披露，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。
此次事件中，国盛证券孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任。
公告显示，江西证监局将根据有关规定及管理条例对国盛证券采取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，国盛证券时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹等4人被采取监管谈话措施。
时任国盛证券董事长裘强，时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根等4人被采取认定为不适当人选措施。
江西证监局表示，裘强作为时任董事长，负有未如实报告股东持股比例的责任，拟对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
国盛证券有关人士表示：“本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。”
另外，在整个吸收合并进程中，国盛金控的股价表现备受市场瞩目。每当国盛金控披露吸收合并进展前后，其股价均出现了显著上涨。
2024年1月10日至1月24日，11个交易日累计上涨30.64%；同年2月6日至2月28日，11个交易日上涨10.99%；7月9日至8月2日，19个交易日累计上涨24.57%；11月27日至12月13日，13个交易日累计上涨72.12%。
2月20日，国盛金控股价盘中一度涨超4%，截至发稿，涨2.87%报14.34元/股。
（文章来源：深圳商报·读创）
