新华财经上海2月14日电（记者 魏雨田）私募基金行业的严监管态势仍然持续。2月14日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布公告，对3家私募基金管理人进行处分。而早在1月27日，中基协注销了211家经营异常的私募基金管理人的登记。
2月14日晚，中基协对思梵私募基金管理（杭州）有限公司（以下简称思梵私募基金）、东水天盈私募基金管理（湖北）有限公司（以下简称东水天盈私募基金）以及北京蓝枫投资基金管理有限公司（以下简称蓝枫投资基金）这三家私募基金管理人及其高级管理人员开出罚单。
具体来看，东水天盈私募基金存在的违规行为包括向非合格投资者募集资金，且募集人数超出法定上限；向投资者承诺投资本金不受损失或最低收益；未通过问卷调查等方式对投资者风险识别与承担能力进行评估；还利用基金财产或职务之便为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。鉴于这些违规行为，中基协决定撤销其私募基金管理人登记。
蓝枫投资基金因管理多只未备案的私募基金，且未按规定进行信息报送，被中基协公开谴责。思梵私募基金则存在未谨慎勤勉履行管理人义务，未严格落实投资者适当性审查要求，以及向协会提供的材料不真实、不准确等问题，被中基协公开谴责，同时暂停受理其私募基金产品备案三个月。
在当前严监管的背景下，私募基金行业优胜劣汰的节奏明显加快。1月27日，中基协注销了211家私募基金管理人。其中，69家为私募证券投资基金管理人、137家为私募股权与创业投资基金管理人，而经营异常成为了他们被“淘汰”的主要原因。自今年伊始，行业整顿的力度有增无减。截至记者发稿，已有287家私募基金管理人被注销。
“近年来，监管机构对私募行业的监管强度不断提升，处罚措施也更加明确。”沪上一名私募基金行业人士透露，目前私募基金行业正处于严监管环境中，从实际处罚情况来看，违规受罚的数量和力度均有所增强，这对于一些在违规“边缘”的私募基金公司形成威慑，使其更加谨慎对待合规问题。同时，这也促使行业内的私募基金公司积极加强内部管理，完善风险控制体系，在合规的前提下稳健运营，从而推动整个私募基金行业朝着健康、有序的方向发展。
编辑：葛佳明
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新华财经上海2月14日电（记者 魏雨田）私募基金行业的严监管态势仍然持续。2月14日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布公告，对3家私募基金管理人进行处分。而早在1月27日，中基协注销了211家经营异常的私募基金管理人的登记。
2月14日晚，中基协对思梵私募基金管理（杭州）有限公司（以下简称思梵私募基金）、东水天盈私募基金管理（湖北）有限公司（以下简称东水天盈私募基金）以及北京蓝枫投资基金管理有限公司（以下简称蓝枫投资基金）这三家私募基金管理人及其高级管理人员开出罚单。
具体来看，东水天盈私募基金存在的违规行为包括向非合格投资者募集资金，且募集人数超出法定上限；向投资者承诺投资本金不受损失或最低收益；未通过问卷调查等方式对投资者风险识别与承担能力进行评估；还利用基金财产或职务之便为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。鉴于这些违规行为，中基协决定撤销其私募基金管理人登记。
蓝枫投资基金因管理多只未备案的私募基金，且未按规定进行信息报送，被中基协公开谴责。思梵私募基金则存在未谨慎勤勉履行管理人义务，未严格落实投资者适当性审查要求，以及向协会提供的材料不真实、不准确等问题，被中基协公开谴责，同时暂停受理其私募基金产品备案三个月。
在当前严监管的背景下，私募基金行业优胜劣汰的节奏明显加快。1月27日，中基协注销了211家私募基金管理人。其中，69家为私募证券投资基金管理人、137家为私募股权与创业投资基金管理人，而经营异常成为了他们被“淘汰”的主要原因。自今年伊始，行业整顿的力度有增无减。截至记者发稿，已有287家私募基金管理人被注销。
“近年来，监管机构对私募行业的监管强度不断提升，处罚措施也更加明确。”沪上一名私募基金行业人士透露，目前私募基金行业正处于严监管环境中，从实际处罚情况来看，违规受罚的数量和力度均有所增强，这对于一些在违规“边缘”的私募基金公司形成威慑，使其更加谨慎对待合规问题。同时，这也促使行业内的私募基金公司积极加强内部管理，完善风险控制体系，在合规的前提下稳健运营，从而推动整个私募基金行业朝着健康、有序的方向发展。
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