财中社2月10日电2025年2月7日，辽宁证监局官网披露对中天证券采取出具警示函的监管措施。

辽宁证监局指出，中天证券存在三方面问题：一是对部分从业人员注销登记不及时，二是个别人员存在违规兼职情况，三是从业人员投资行为监控管理不到位。依据相关规定,辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

此外，1月17日，中天证券朝阳友谊大街证券营业部也曾被辽宁证监局采取出具警示函措施，存在未告知投资者适当性不匹配、客户经理从事回访工作等问题。

资料显示，中天证券于2004年7月，经辽宁省政府批准，由原辽宁东方证券公司、辽宁省信托投资公司等多家公司的证券类资产重组设立，是一家综合类证券公司。公司初始注册资本为5亿元人民币，成立之初，辽宁省国有资产监督管理委员会出资4.4亿元，占比88%，在股权结构中占据主导地位。

此后，公司历经多次增资扩股，截至目前注册资本达22.25亿元，股权结构也更加多元化，辽宁省国资委依旧是重要股东，旗下还有辽宁省投资集团有限公司等关联企业持有部分股权，此外，北方联合出版传媒（集团）股份有限公司等也在股东之列。

业绩方面，2023年度经大华所审计的报告显示，中天证券当期营业收入达到4.89亿元，同比增长16.26%；归母净利润达到0.58亿元，同比增长154.98%。其中，自营业务揽收2.47亿元，同比增长117.1%；经纪业务揽收1.35 亿元，同比减少16.91%。

（文章来源：财中社）

财中社2月10日电2025年2月7日，辽宁证监局官网披露对中天证券采取出具警示函的监管措施。

辽宁证监局指出，中天证券存在三方面问题：一是对部分从业人员注销登记不及时，二是个别人员存在违规兼职情况，三是从业人员投资行为监控管理不到位。依据相关规定,辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

此外，1月17日，中天证券朝阳友谊大街证券营业部也曾被辽宁证监局采取出具警示函措施，存在未告知投资者适当性不匹配、客户经理从事回访工作等问题。

资料显示，中天证券于2004年7月，经辽宁省政府批准，由原辽宁东方证券公司、辽宁省信托投资公司等多家公司的证券类资产重组设立，是一家综合类证券公司。公司初始注册资本为5亿元人民币，成立之初，辽宁省国有资产监督管理委员会出资4.4亿元，占比88%，在股权结构中占据主导地位。

此后，公司历经多次增资扩股，截至目前注册资本达22.25亿元，股权结构也更加多元化，辽宁省国资委依旧是重要股东，旗下还有辽宁省投资集团有限公司等关联企业持有部分股权，此外，北方联合出版传媒（集团）股份有限公司等也在股东之列。

业绩方面，2023年度经大华所审计的报告显示，中天证券当期营业收入达到4.89亿元，同比增长16.26%；归母净利润达到0.58亿元，同比增长154.98%。其中，自营业务揽收2.47亿元，同比增长117.1%；经纪业务揽收1.35 亿元，同比减少16.91%。

（文章来源：财中社）