根据辽宁证监局官网消息，中天证券近日被辽宁证监局采取出具警示函措施。

经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。

辽宁证监局表示，上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定。

依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关条款的规定，辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案，并要求中天证券采取切实有效措施进行整改，在收到处罚决定书之日起30日内向证监局提交书面报告。

值得注意的是，1月6日，辽宁证监局还决定对中天证券朝阳友谊大街证券营业部采取出具警示函措施。经查，上述营业部存在以下问题：一是存在未告知投资者适当性不匹配的情况，二是客户经理从事回访工作，三是证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整，四是未及时报送反洗钱负责人员相关信息。辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

官网信息显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东：辽宁省国资委（占比40.16%）、本钢集团有限公司（占比21.35%）、辽宁省投资集团有限公司（占比14.67%）、辽渔集团有限公司（占比13.48%）、北方联合出版传媒（集团)股份有限公司（占比5.85%）和辽宁能源投资（集团）有限责任公司（占比4.49%）。

2023年11月29日，中天证券保荐业务资格获中国证监会核准批复，实现全牌照运营。公司业务范围涵盖证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务、衍生品投资业务、股转相关业务、票据业务、期货业务和私募基金等十个领域。

（文章来源：中国证券报）

根据辽宁证监局官网消息，中天证券近日被辽宁证监局采取出具警示函措施。

经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。

辽宁证监局表示，上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定。

依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关条款的规定，辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案，并要求中天证券采取切实有效措施进行整改，在收到处罚决定书之日起30日内向证监局提交书面报告。

值得注意的是，1月6日，辽宁证监局还决定对中天证券朝阳友谊大街证券营业部采取出具警示函措施。经查，上述营业部存在以下问题：一是存在未告知投资者适当性不匹配的情况，二是客户经理从事回访工作，三是证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整，四是未及时报送反洗钱负责人员相关信息。辽宁证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

官网信息显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东：辽宁省国资委（占比40.16%）、本钢集团有限公司（占比21.35%）、辽宁省投资集团有限公司（占比14.67%）、辽渔集团有限公司（占比13.48%）、北方联合出版传媒（集团)股份有限公司（占比5.85%）和辽宁能源投资（集团）有限责任公司（占比4.49%）。

2023年11月29日，中天证券保荐业务资格获中国证监会核准批复，实现全牌照运营。公司业务范围涵盖证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务、衍生品投资业务、股转相关业务、票据业务、期货业务和私募基金等十个领域。

（文章来源：中国证券报）