巨头来了，又有外资申请券商牌照！

巨头来了，又有外资申请券商牌照！

中国基金报

2天前

来自证监会官网信息显示，城堡证券（中国）有限公司于2025年1月17日向中国证监会提交了证券公司设立申请，申请状态为“申请材料接受”。根据证监会官网，申请材料接收日为受理部门向申请人出具申请材料接收凭证日期。

城堡证券为全球知名的做市商，其创始人为肯·格里芬。后者旗下还有另一家全球知名金融机构——对冲基金Citadel LLC，两家公司运营相互独立。其中，城堡证券的现任CEO为华人赵鹏，其从北京大学毕业后赴美留学，之后留美发展。

2024年1月，媒体报道称城堡证券欲收购瑞信证券的股权，以获取在境内的券商牌照。不过，2024年6月，瑞银方面发布新闻稿表示，公司、方正证券已与北京市国有资产经营有限责任公司就出售瑞信证券达成三方协议，即瑞银和方正证券向北京国资公司出售瑞信证券的股权。

2024年下半年，城堡证券接受媒体采访时曾表示，会探索申请牌照的路径。城堡证券在海外聚焦做市业务。据了解，若获批牌照，城堡证券或先以服务机构客户为主，且专注二级市场的交易执行，成为一家特色化、专业化的券商。

近年来，城堡证券不断加码中国市场。2023年初，城堡证券获批合格境外投资者资格；2021年12月，城堡证券成为上海黄金交易所国际会员。2023年7月，城堡证券官宣，贝莱德中国区原负责人汤晓东将加入城堡证券，带领团队加强与在华客户、商业伙伴的紧密合作，驱动中国市场的业务增长。

据记者了解，城堡一直在中国香港参与A股市场，其上海办公室支持中国离岸业务。

来自香港证监会网站披露信息显示，Citadel Asia Limited和Citadel Securities（Hong Kong）Limited在香港持有证券交易、期货交易和资产管理等牌照。

渣打证券（中国）上海分公司获批

近日，渣打证券（中国）有限公司上海分公司获颁《经营证券期货业务许可证》，获准开展的业务包括证券经纪、证券承销（限承揽）以及证券资产管理（限承揽）。渣打证券上海分公司是2025年以来首家外资券商在华获准营业的分支机构。

针对首家分公司获准营业，渣打集团大中华及北亚区金融市场及战略客户主管曾继志表示，通过设立分公司，渣打证券将进一步优化服务客户的能力，拓展新的业务机遇，为渣打集团深耕中国市场创造更多协同效应和战略价值。

据悉，自2024年3月开始展业以来，渣打证券利用渣打集团全球网络的优势，挖掘并服务客户多元化的投融资需求，在债券、ABS承销等业务方面都取得了初步进展，进一步丰富和提升了渣打集团在华服务客户资本市场需求的能力。

目前，我国资本市场已有摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券、法巴证券4家外商独资券商，以及瑞银证券、星展证券、大和证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根士丹利证券（中国）等外资控股券商。

此外，另有数家外资券商提交了牌照申请。

校对：乔伊

编辑：小茉

审核：许闻