财中社1月14日电 根据天津证监局在2025年1月14日发布的决定，和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司因在证券投资咨询业务中存在多项违规行为，受到责令改正的监督管理措施。具体问题包括：部分未在中国证券业协会注册的人员通过企业微信与客户接触，提供营销和客服服务；未登记为证券投资顾问的人员通过微信视频公众号讲解投资策略；个别投资顾问在提供服务时未告知客户姓名及登记编码；以及在业务推广和客户招揽过程中存在不实和误导性的宣传。

该分公司需在收到决定书后30个工作日内提交书面整改报告，并将此事件记入证券期货市场诚信档案。若对此措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间，监督管理措施将继续执行。

（文章来源：财中社）

财中社1月14日电 根据天津证监局在2025年1月14日发布的决定，和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司因在证券投资咨询业务中存在多项违规行为，受到责令改正的监督管理措施。具体问题包括：部分未在中国证券业协会注册的人员通过企业微信与客户接触，提供营销和客服服务；未登记为证券投资顾问的人员通过微信视频公众号讲解投资策略；个别投资顾问在提供服务时未告知客户姓名及登记编码；以及在业务推广和客户招揽过程中存在不实和误导性的宣传。

该分公司需在收到决定书后30个工作日内提交书面整改报告，并将此事件记入证券期货市场诚信档案。若对此措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间，监督管理措施将继续执行。

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