12月26日，长城国瑞证券被厦门证监局责令改正，被指存在以下问题：一是员工投资行为管控有效性不足。二是首席信息官长期空缺。三是私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，厦门证监局决定，对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

长城国瑞证券原名为厦门证券，1988年经央行福建省分行批准设立，2015年更名为长城国瑞证券。发展过程中，股权多次变更。如今长城国瑞证券是AMC系券商之一，中国长城资产管理股份有限公司、德稻投资开发集团有限公司、深圳市新世界集团有限公司是长城国瑞证券三大股东，持股比例分别为 67%、28.01%、4.99%。

AMC系券商还有东兴证券和信达证券，东兴证券的控股股东为东方资产管理公司，信达证券的控股股东为中国信达资产管理公司。

相对而言，长城国瑞证券在行业中排名靠后。就2023年总营收指标来看，东兴证券、信达证券、长城国瑞证券分别为47.35亿元、34.83亿元、3.4亿元。长城国瑞证券各细分业务排名也均靠后。

（文章来源：国际金融报）

12月26日，长城国瑞证券被厦门证监局责令改正，被指存在以下问题：一是员工投资行为管控有效性不足。二是首席信息官长期空缺。三是私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，厦门证监局决定，对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

长城国瑞证券原名为厦门证券，1988年经央行福建省分行批准设立，2015年更名为长城国瑞证券。发展过程中，股权多次变更。如今长城国瑞证券是AMC系券商之一，中国长城资产管理股份有限公司、德稻投资开发集团有限公司、深圳市新世界集团有限公司是长城国瑞证券三大股东，持股比例分别为 67%、28.01%、4.99%。

AMC系券商还有东兴证券和信达证券，东兴证券的控股股东为东方资产管理公司，信达证券的控股股东为中国信达资产管理公司。

相对而言，长城国瑞证券在行业中排名靠后。就2023年总营收指标来看，东兴证券、信达证券、长城国瑞证券分别为47.35亿元、34.83亿元、3.4亿元。长城国瑞证券各细分业务排名也均靠后。

（文章来源：国际金融报）