财中社12月20日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年12月20日发布的公告，华金证券股份有限公司因在业务开展过程中存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。
具体违规情况包括：首先，华金证券在私募资产管理业务中，个别单一资产管理计划的主动管理不足，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条第三项的规定；其次，股票库管理制度执行不到位，违反了《私募资管业务办法》第五十九条第二款的规定。此外，该公司在代销金融产品的准入制度执行上也存在问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条的规定。最后，华金证券未审慎核验部分高龄投资者的收入证明，违反了《基金销售机构管理办法》第四十六条第一款的规定。
华金证券需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并可在60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内提起诉讼。复议与诉讼期间，该行政监管措施不停止执行。
（文章来源：财中社）
财中社12月20日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年12月20日发布的公告，华金证券股份有限公司因在业务开展过程中存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。
具体违规情况包括：首先，华金证券在私募资产管理业务中，个别单一资产管理计划的主动管理不足，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条第三项的规定；其次，股票库管理制度执行不到位，违反了《私募资管业务办法》第五十九条第二款的规定。此外，该公司在代销金融产品的准入制度执行上也存在问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条的规定。最后，华金证券未审慎核验部分高龄投资者的收入证明，违反了《基金销售机构管理办法》第四十六条第一款的规定。
华金证券需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并可在60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内提起诉讼。复议与诉讼期间，该行政监管措施不停止执行。
（文章来源：财中社）
