为深入学习贯彻中央金融工作会议精神，认真学习领会《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》（以下简称《意见》）的各项要求，就严惩财务造假工作形成各方共识，全面构建财务造假综合惩防工作新格局，近日，新疆证监局联合新疆维吾尔自治区国资委、新疆生产建设兵团国资委指导新疆上市公司协会以现场、线上相结合的方式，成功举办了新疆辖区资本市场财务造假综合惩防专项培训。
本次培训邀请了中国人民银行新疆分行、国家金融监督管理总局新疆监管局、新疆维吾尔自治区地方金融管理局、自治区财政厅、自治区公安厅、新疆生产建设兵团地方金融管理局、兵团财政局、兵团公安局等单位的主要业务负责人。辖区12家上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东等220余人现场参加培训，49家上市公司700余人线上参训。
在培训致辞环节，新疆证监局相关负责人表示，近年来，新疆证监局坚决贯彻落实证监会党委，自治区党委政府、兵团党委各项决策部署，严厉打击和遏制上市公司重点领域财务造假行为，加大全方位立体化追责力度，加强监管执法协同，将提高上市公司质量作为促进新疆资本市场发展工作的重中之重。在各方大力支持下，在打击财务造假、完善上市公司治理结构、提高规范运作水平等方面取得了显著成效，逐渐形成财务造假综合惩防新格局。
但客观来看，辖区上市公司信息披露违法违规问题仍有发生。2022年至今，新疆证监局严格按照证监会工作部署，将从严打击财务造假等违法违规行为列为执法重点，其中2022年查办12件、按照“总对总”机制移送涉嫌证券犯罪案件6人（家）次；2023年查办13件、按照“总对总”机制移送涉嫌证券犯罪案件1人（家）次；2024年查办10件。近三年累计罚没款金额7744万元。个别上市公司公司治理水平及内控水平亟待提升，财务核算需进一步规范。上市公司作为企业中的优等生，公司董监高、控股股东一定要认清当前形势，以落实好《意见》精神为契机，在履职担当尽责上花力气，不断提高公司信息披露质量；在解决突出问题上下功夫，不断夯实健康成长基础；在完善治理内控上再发力，不断推动上市公司高质量发展。同时，新疆证监局将继续加强与兵地金融、国资、行业监管、司法机关等单位的监管协作，深化与证监会各司局、沪深北交易所、上市公司协会等部门的分工协作，切实形成辖区财务造假综合惩防的工作合力。
新疆维吾尔自治区国资委相关负责人强调，财务造假行为不但有损国有企业的形象与信誉，更会严重影响资本市场的稳定发展。资本市场各方必须深刻认识到财务造假问题的严重性，积极采取切实有效的措施进行预防和打击。希望各国有上市公司及主要股东单位通过本次培训进一步强化法律意识，深入理解和把握财务造假的惩防要求，提升风险防控及处置能力，为维护辖区资本市场的健康稳定发展贡献力量。
在培训中，新疆证监局公司监管一处干部从金融监管角度对《意见》进行了详细解读；乌鲁木齐市中级人民法院法官以证券虚假陈述纠纷视角引导上市公司强化内部管控和风险管理为题授课；新上协独董委员会主任委员结合工作实践阐述新《公司法》对公司治理和董监高履职的影响。培训课程内容丰富、重点突出，针对性较强，各上市公司及主要股东单位也纷纷表态将认真落实《意见》相关要求，强化公司内控管理，提高董监高履职能力，提升上市公司信息披露质量，切实营造上市公司高质量发展的良好生态。
（文章来源：证券日报）
为深入学习贯彻中央金融工作会议精神，认真学习领会《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》（以下简称《意见》）的各项要求，就严惩财务造假工作形成各方共识，全面构建财务造假综合惩防工作新格局，近日，新疆证监局联合新疆维吾尔自治区国资委、新疆生产建设兵团国资委指导新疆上市公司协会以现场、线上相结合的方式，成功举办了新疆辖区资本市场财务造假综合惩防专项培训。
本次培训邀请了中国人民银行新疆分行、国家金融监督管理总局新疆监管局、新疆维吾尔自治区地方金融管理局、自治区财政厅、自治区公安厅、新疆生产建设兵团地方金融管理局、兵团财政局、兵团公安局等单位的主要业务负责人。辖区12家上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东等220余人现场参加培训，49家上市公司700余人线上参训。
在培训致辞环节，新疆证监局相关负责人表示，近年来，新疆证监局坚决贯彻落实证监会党委，自治区党委政府、兵团党委各项决策部署，严厉打击和遏制上市公司重点领域财务造假行为，加大全方位立体化追责力度，加强监管执法协同，将提高上市公司质量作为促进新疆资本市场发展工作的重中之重。在各方大力支持下，在打击财务造假、完善上市公司治理结构、提高规范运作水平等方面取得了显著成效，逐渐形成财务造假综合惩防新格局。
但客观来看，辖区上市公司信息披露违法违规问题仍有发生。2022年至今，新疆证监局严格按照证监会工作部署，将从严打击财务造假等违法违规行为列为执法重点，其中2022年查办12件、按照“总对总”机制移送涉嫌证券犯罪案件6人（家）次；2023年查办13件、按照“总对总”机制移送涉嫌证券犯罪案件1人（家）次；2024年查办10件。近三年累计罚没款金额7744万元。个别上市公司公司治理水平及内控水平亟待提升，财务核算需进一步规范。上市公司作为企业中的优等生，公司董监高、控股股东一定要认清当前形势，以落实好《意见》精神为契机，在履职担当尽责上花力气，不断提高公司信息披露质量；在解决突出问题上下功夫，不断夯实健康成长基础；在完善治理内控上再发力，不断推动上市公司高质量发展。同时，新疆证监局将继续加强与兵地金融、国资、行业监管、司法机关等单位的监管协作，深化与证监会各司局、沪深北交易所、上市公司协会等部门的分工协作，切实形成辖区财务造假综合惩防的工作合力。
新疆维吾尔自治区国资委相关负责人强调，财务造假行为不但有损国有企业的形象与信誉，更会严重影响资本市场的稳定发展。资本市场各方必须深刻认识到财务造假问题的严重性，积极采取切实有效的措施进行预防和打击。希望各国有上市公司及主要股东单位通过本次培训进一步强化法律意识，深入理解和把握财务造假的惩防要求，提升风险防控及处置能力，为维护辖区资本市场的健康稳定发展贡献力量。
在培训中，新疆证监局公司监管一处干部从金融监管角度对《意见》进行了详细解读；乌鲁木齐市中级人民法院法官以证券虚假陈述纠纷视角引导上市公司强化内部管控和风险管理为题授课；新上协独董委员会主任委员结合工作实践阐述新《公司法》对公司治理和董监高履职的影响。培训课程内容丰富、重点突出，针对性较强，各上市公司及主要股东单位也纷纷表态将认真落实《意见》相关要求，强化公司内控管理，提高董监高履职能力，提升上市公司信息披露质量，切实营造上市公司高质量发展的良好生态。
（文章来源：证券日报）
