安徽星辉睿智沈建华因违规遭警示函处罚
具体违规情形包括未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、未独立开展投资决策、未勤勉谨慎履行管理职责、以及在合格投资者确认和基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务。
财中社11月28日电根据安徽证监局在2024年11月27日发布的公告，沈建华因在安徽星辉睿智私募基金管理有限公司的私募基金业务中存在多项违规行为，受到出具警示函的处罚。具体违规情形包括未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、未独立开展投资决策、未勤勉谨慎履行管理职责、以及在合格投资者确认和基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务。
此外，沈建华还被指控从事不符合规定的明股实债业务，以上行为违反了相关监管规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，沈建华作为时任总经理，需对此次违规行为负主要责任。处罚决定已被记入证券期货市场诚信档案，沈建华有权在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。
（文章来源：财中社）
(原标题：安徽星辉睿智沈建华因违规遭警示函处罚)
(责任编辑：43)
具体违规情形包括未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、未独立开展投资决策、未勤勉谨慎履行管理职责、以及在合格投资者确认和基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务。
财中社11月28日电根据安徽证监局在2024年11月27日发布的公告，沈建华因在安徽星辉睿智私募基金管理有限公司的私募基金业务中存在多项违规行为，受到出具警示函的处罚。具体违规情形包括未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、未独立开展投资决策、未勤勉谨慎履行管理职责、以及在合格投资者确认和基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务。
此外，沈建华还被指控从事不符合规定的明股实债业务，以上行为违反了相关监管规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，沈建华作为时任总经理，需对此次违规行为负主要责任。处罚决定已被记入证券期货市场诚信档案，沈建华有权在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。
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