11月27日，证监会四川局官网公开了一则《行政处罚决定书》（〔2024〕6号）。
根据上述文件，一位名为“李某彦”的现任基金经理因“泄露未公开信息的行为”，以及“明示、暗示他人从事相关交易的行为”，被处以“责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元的罚款”。
从上述《行政处罚决定书》的细节来看，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（下称为“信澳基金组”）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。
2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。
上述《行政处罚决定书》写道：“上述违法事实，有基金公司相关文件、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、通讯记录等证据证明，足以认定。”
四川证监局认定，李某彦的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。
四川证监局决定：
一、对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。
二、对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。
“综上，对李某彦责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元的罚款。”
《财中社》梳理东方财富Choice终端发现，上述《行政处罚决定书》提到的“信澳匠心臻选”及“信澳周期动力”，完美匹配信达澳亚旗下相关产品，且这些产品的现任基金经理为李淑彦，符合《行政处罚决定书》中“李某彦”的特征。
数据显示，李淑彦管理了4只产品（仅计主代码），除了信澳匠心臻选、信澳周期动力，还有信澳匠心严选及信澳鑫瑞，其中，前3只为偏股混合型基金，后者为混合债券型基金，截至三季度末，资产净值合计36.69亿元。
根据信达澳亚8月底公开的一份产品资料，李淑彦是公司副总经理，北京大学金融学硕士，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2012 年 6 月至 2013 年 6 月任博时基金管理有限公司研究员，2013 年 6 月至 2014 年 10 月任永赢基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监兼研究咨询部负责人，2021 年 11 月 16 日起兼任专户投资部总监，2022 年 2 月起任公司副总经理兼专户投资部总监兼研究咨询部负责人。
信达澳亚成立于2006年，信达证券持股54%，East Topco Limited持股46%，截止三季度末，其公募规模1011亿元，在公募持牌机构中排在第59位。
（文章来源：财中社）
11月27日，证监会四川局官网公开了一则《行政处罚决定书》（〔2024〕6号）。
根据上述文件，一位名为“李某彦”的现任基金经理因“泄露未公开信息的行为”，以及“明示、暗示他人从事相关交易的行为”，被处以“责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元的罚款”。
从上述《行政处罚决定书》的细节来看，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（下称为“信澳基金组”）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。
2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。
2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。
上述《行政处罚决定书》写道：“上述违法事实，有基金公司相关文件、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、通讯记录等证据证明，足以认定。”
四川证监局认定，李某彦的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。
四川证监局决定：
一、对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。
二、对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。
“综上，对李某彦责令改正，没收违法所得142,889.49元，合计处以140万元的罚款。”
《财中社》梳理东方财富Choice终端发现，上述《行政处罚决定书》提到的“信澳匠心臻选”及“信澳周期动力”，完美匹配信达澳亚旗下相关产品，且这些产品的现任基金经理为李淑彦，符合《行政处罚决定书》中“李某彦”的特征。
数据显示，李淑彦管理了4只产品（仅计主代码），除了信澳匠心臻选、信澳周期动力，还有信澳匠心严选及信澳鑫瑞，其中，前3只为偏股混合型基金，后者为混合债券型基金，截至三季度末，资产净值合计36.69亿元。
根据信达澳亚8月底公开的一份产品资料，李淑彦是公司副总经理，北京大学金融学硕士，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2012 年 6 月至 2013 年 6 月任博时基金管理有限公司研究员，2013 年 6 月至 2014 年 10 月任永赢基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监兼研究咨询部负责人，2021 年 11 月 16 日起兼任专户投资部总监，2022 年 2 月起任公司副总经理兼专户投资部总监兼研究咨询部负责人。
信达澳亚成立于2006年，信达证券持股54%，East Topco Limited持股46%，截止三季度末，其公募规模1011亿元，在公募持牌机构中排在第59位。
（文章来源：财中社）
