刚刚!中基协,严正声明!

券商中国

6天前

11月8日,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《严正声明》。

11月8日,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《严正声明》。其中强调,对登记备案材料造假行为“零容忍”,严厉打击与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为,一经发现将严肃处理。

值得注意的是,此次严正声明和两年前相同题目的严正声明中,均点名了“宁本咨询”。这些不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,违规开展人员挂靠等不正当服务,为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员,相关人员仅挂名不实际履职,此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导,严重破坏私募基金行业生态。

再被点名,“宁本咨询”竟然惯犯

11月8日,中基协《严正声明》指出,近期,协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,违规开展人员挂靠等不正当服务,为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员,相关人员仅挂名不实际履职,此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导,严重破坏私募基金行业生态。

此前,协会于2022年还曾发布《严正声明》,也点名了“宁本咨询”。该《严正声明》指出,中介机构“腾博国际”“宁本咨询”“祺瑞府(又名番茄挂靠)”从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务,严重扰乱了私募基金行业秩序,对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成严重负面影响,损害协会和私募基金行业声誉。

针对这些不法中介机构违规行为,中基协表示,将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。在此,协会严肃提醒各私募基金从业人员爱惜自身声誉,坚守职业操守和合规底线,清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违法违规责任,切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。

中基协指出,中介服务机构应当勤勉尽责,恪守职业道德和执业纪律,对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关,切实发挥好“看门人”作用。

登记备案材料造假行为“零容忍”

《严正声明》强调,对私募机构登记备案材料造假行为“零容忍”,一经发现将严肃处理,协会将根据《私募投资基金登记备案办法》对相关涉事机构和人员采取相应自律管理或纪律处分措施。

中基协表示,对私募与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击,同时协会提醒各申请机构、私募基金管理人,时刻绷紧合规之弦,对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传,务必提高警惕,严防上当受骗,确保合法合规办理登记备案业务。

对于私募基金管理人,《严正声明》指出,私募基金行业是“智本”行业,对从业人员专业能力具有较高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理财”,应当立足信义义务,将投资者利益放在首位,真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。

当前,为持续提升私募基金登记备案透明度,中基协为便于行业及时了解登记备案最新情况,更好服务行业规范健康发展,根据市场需求不定期发布《私募基金登记备案动态》。

通过总结《私募投资基金登记备案办法》及配套指引实施以来私募基金管理人备案的新情况、新问题,总结“管理人不能持续符合《登记备案办法》要求”“工商信息变更后未按规定向协会履行变更手续”“非真实出资备案‘壳基金’”三类典型问题,形成案例并配套分析说明,充分发挥案例示范引导作用,帮助行业正确理解规则,引导行业自觉筑牢信义义务基石,提高规范运作水平。

责编:战术恒

校对:廖胜超

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11月8日,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《严正声明》。

11月8日,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《严正声明》。其中强调,对登记备案材料造假行为“零容忍”,严厉打击与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为,一经发现将严肃处理。

值得注意的是,此次严正声明和两年前相同题目的严正声明中,均点名了“宁本咨询”。这些不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,违规开展人员挂靠等不正当服务,为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员,相关人员仅挂名不实际履职,此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导,严重破坏私募基金行业生态。

再被点名,“宁本咨询”竟然惯犯

11月8日,中基协《严正声明》指出,近期,协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,违规开展人员挂靠等不正当服务,为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员,相关人员仅挂名不实际履职,此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导,严重破坏私募基金行业生态。

此前,协会于2022年还曾发布《严正声明》,也点名了“宁本咨询”。该《严正声明》指出,中介机构“腾博国际”“宁本咨询”“祺瑞府(又名番茄挂靠)”从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务,严重扰乱了私募基金行业秩序,对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成严重负面影响,损害协会和私募基金行业声誉。

针对这些不法中介机构违规行为,中基协表示,将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。在此,协会严肃提醒各私募基金从业人员爱惜自身声誉,坚守职业操守和合规底线,清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违法违规责任,切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。

中基协指出,中介服务机构应当勤勉尽责,恪守职业道德和执业纪律,对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关,切实发挥好“看门人”作用。

登记备案材料造假行为“零容忍”

《严正声明》强调,对私募机构登记备案材料造假行为“零容忍”,一经发现将严肃处理,协会将根据《私募投资基金登记备案办法》对相关涉事机构和人员采取相应自律管理或纪律处分措施。

中基协表示,对私募与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击,同时协会提醒各申请机构、私募基金管理人,时刻绷紧合规之弦,对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传,务必提高警惕,严防上当受骗,确保合法合规办理登记备案业务。

对于私募基金管理人,《严正声明》指出,私募基金行业是“智本”行业,对从业人员专业能力具有较高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理财”,应当立足信义义务,将投资者利益放在首位,真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。

当前,为持续提升私募基金登记备案透明度,中基协为便于行业及时了解登记备案最新情况,更好服务行业规范健康发展,根据市场需求不定期发布《私募基金登记备案动态》。

通过总结《私募投资基金登记备案办法》及配套指引实施以来私募基金管理人备案的新情况、新问题,总结“管理人不能持续符合《登记备案办法》要求”“工商信息变更后未按规定向协会履行变更手续”“非真实出资备案‘壳基金’”三类典型问题,形成案例并配套分析说明,充分发挥案例示范引导作用,帮助行业正确理解规则,引导行业自觉筑牢信义义务基石,提高规范运作水平。

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