11月1日，中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示，海通证券、申万宏源证券分别被罚395万元、349万元。

具体来看，两家券商同时涉及3项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易。

时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处以7万元、5.25万元罚款；时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处以2万元、6万元罚款。

公开资料显示，海通证券、申万宏源证券均为上海老牌券商。业绩方面，海通证券前三季度实现营业总收入为128.99亿元，同比下滑42.86%，净利润为-6.59亿元，同比下滑115.12%。海通证券第三季度表现更是令投资者大跌眼镜，公司实现营业收入40.34亿元，同比减少28.03%；归属于上市公司股东的净利润-16.13亿元，同比跌幅达403%。

相比之下，申万宏源证券业绩尚未可观，第三季度实现营收65.8亿元，同比增长62.74%；实现净利润18.48亿元，同比增长148.49%。今年前三季度，公司实现营收174.56亿元，同比增长7.21%；实现净利润47.11亿元，同比下滑6.04%。

二级市场上，截至11月1日收盘，海通证券（600837）跌2.71%，报11.47元/股，总市值1498亿元；申万宏源（000166）跌0.75%，报5.29元/股，总市值1325亿元。

（文章来源：读创财经）

11月1日，中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示，海通证券、申万宏源证券分别被罚395万元、349万元。

具体来看，两家券商同时涉及3项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易。

时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处以7万元、5.25万元罚款；时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处以2万元、6万元罚款。

公开资料显示，海通证券、申万宏源证券均为上海老牌券商。业绩方面，海通证券前三季度实现营业总收入为128.99亿元，同比下滑42.86%，净利润为-6.59亿元，同比下滑115.12%。海通证券第三季度表现更是令投资者大跌眼镜，公司实现营业收入40.34亿元，同比减少28.03%；归属于上市公司股东的净利润-16.13亿元，同比跌幅达403%。

相比之下，申万宏源证券业绩尚未可观，第三季度实现营收65.8亿元，同比增长62.74%；实现净利润18.48亿元，同比增长148.49%。今年前三季度，公司实现营收174.56亿元，同比增长7.21%；实现净利润47.11亿元，同比下滑6.04%。

二级市场上，截至11月1日收盘，海通证券（600837）跌2.71%，报11.47元/股，总市值1498亿元；申万宏源（000166）跌0.75%，报5.29元/股，总市值1325亿元。

（文章来源：读创财经）