财中社10月24日电根据中国证券监督管理委员会大连监管局在2024年10月24日发布的公告，资舟基金销售有限责任公司因违反《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定，受到行政处罚。该公司因未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，以及存在丧失经营能力的情形，被处以30万元罚款，并被责令停止基金服务业务。

调查显示，自2017年获得证券投资基金销售业务资格后，资舟公司未能有效管理风险。2018年7月起，公司未支付灾难备份系统硬件设备托管费用，导致系统灭失。此外，自2022年12月起，公司合规负责人等关键岗位人员缺失，未能执行风险管理制度。公司目前仅剩1名员工，已无办公场所和可销售产品，无法开展实质性基金销售业务。

此次处罚决定要求资舟公司在收到通知后15日内将罚款汇交指定银行，并保留付款凭证以备备案。若对处罚决定不服，公司可在60日内申请行政复议或在6个月内提起行政诉讼，但复议和诉讼期间处罚决定仍需执行。

（文章来源：财中社）

(原标题：资舟基金因违规被罚30万元 停止基金服务业务)

(责任编辑：43)

财中社10月24日电根据中国证券监督管理委员会大连监管局在2024年10月24日发布的公告，资舟基金销售有限责任公司因违反《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定，受到行政处罚。该公司因未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，以及存在丧失经营能力的情形，被处以30万元罚款，并被责令停止基金服务业务。

调查显示，自2017年获得证券投资基金销售业务资格后，资舟公司未能有效管理风险。2018年7月起，公司未支付灾难备份系统硬件设备托管费用，导致系统灭失。此外，自2022年12月起，公司合规负责人等关键岗位人员缺失，未能执行风险管理制度。公司目前仅剩1名员工，已无办公场所和可销售产品，无法开展实质性基金销售业务。

此次处罚决定要求资舟公司在收到通知后15日内将罚款汇交指定银行，并保留付款凭证以备备案。若对处罚决定不服，公司可在60日内申请行政复议或在6个月内提起行政诉讼，但复议和诉讼期间处罚决定仍需执行。

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