财中社10月24日电根据海南证监局在2024年10月24日发布公告，昭华（三亚）私募基金管理有限公司因多项违规行为受到警示函处罚。
经查，该公司存在以下问题：一是未按照合同约定进行投资，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第（八）项的规定；二是风控制度执行不到位，未对交易实施有效内部控制，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定；三是未对关联交易履行决策和信息披露程序，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十一条的规定。
根据相关法规，海南证监局决定对昭华（三亚）私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入资本市场诚信档案数据库。同时，作为合规风控负责人，诸颖远对上述违规行为负有责任。根据相关法规，监管措施将被记入资本市场诚信档案数据库。若对该措施不服，公司及诸颖远可在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼，但复议与诉讼期间措施不停止执行。
（文章来源：财中社）
(原标题：昭华三亚因多项违规遭警示函，合规负责人诸颖远被追责)
(责任编辑：43)
财中社10月24日电根据海南证监局在2024年10月24日发布公告，昭华（三亚）私募基金管理有限公司因多项违规行为受到警示函处罚。
经查，该公司存在以下问题：一是未按照合同约定进行投资，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第（八）项的规定；二是风控制度执行不到位，未对交易实施有效内部控制，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定；三是未对关联交易履行决策和信息披露程序，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十一条的规定。
根据相关法规，海南证监局决定对昭华（三亚）私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入资本市场诚信档案数据库。同时，作为合规风控负责人，诸颖远对上述违规行为负有责任。根据相关法规，监管措施将被记入资本市场诚信档案数据库。若对该措施不服，公司及诸颖远可在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼，但复议与诉讼期间措施不停止执行。
（文章来源：财中社）
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