新华财经北京10月11日电（可达）晚间中金公司公告，公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

据报道中金公司相关人士回应称：公司已于11日收到中国证监会有关思尔芯IPO项目的《立案告知书》，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。

新华财经注意到，此前6月11日，上交所对思尔芯及相关责任人发布纪律处分决定，予以5年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。据悉，这也是注册制实施以来，交易所首次对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

2021年8月思尔芯提交科创板首发上市申请，2022年7月思尔芯撤回发行上市申请。证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行进行了立案调查和审理，经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，2023年底证监会对思尔芯及相关责任人作出行政罚款的处罚。

据悉，思尔芯2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。即当年扣除虚增利润，净利润将转为负值。

因思尔芯选择的上市标准的要求之一为最近一年净利润为正，公司因此铤而走险。上交所认为，思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式，虚增营业收入、利润总额，明显具有主观故意。

有分析指出，思尔芯的造价金额尽管并不算大，但其性质较为恶劣，从以往案例来说，保荐人等中介机构或难辞其咎。

近年来中介机构因保荐业务问题遭罚屡见不鲜，就在今年5月，华西证券公告保荐业务资格被暂停6个月，其在金通灵非公开发行股票项目中担任中介机构，金通灵被查出连续6年财务造假。9月下旬中证协公布首批D类保代名单，即被暂停业务类，涉及海通证券、中信建投、广发证券、中金公司、东北证券等券商的多名保代，所涉及的保荐项目均曾因财务造假、虚假陈述等在市场上引发过关注。

编辑：胡晨曦

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新华财经北京10月11日电（可达）晚间中金公司公告，公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

据报道中金公司相关人士回应称：公司已于11日收到中国证监会有关思尔芯IPO项目的《立案告知书》，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。

新华财经注意到，此前6月11日，上交所对思尔芯及相关责任人发布纪律处分决定，予以5年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。据悉，这也是注册制实施以来，交易所首次对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

2021年8月思尔芯提交科创板首发上市申请，2022年7月思尔芯撤回发行上市申请。证监会对思尔芯涉嫌欺诈发行进行了立案调查和审理，经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，2023年底证监会对思尔芯及相关责任人作出行政罚款的处罚。

据悉，思尔芯2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。即当年扣除虚增利润，净利润将转为负值。

因思尔芯选择的上市标准的要求之一为最近一年净利润为正，公司因此铤而走险。上交所认为，思尔芯通过虚构销售交易、提前确认收入等方式，虚增营业收入、利润总额，明显具有主观故意。

有分析指出，思尔芯的造价金额尽管并不算大，但其性质较为恶劣，从以往案例来说，保荐人等中介机构或难辞其咎。

近年来中介机构因保荐业务问题遭罚屡见不鲜，就在今年5月，华西证券公告保荐业务资格被暂停6个月，其在金通灵非公开发行股票项目中担任中介机构，金通灵被查出连续6年财务造假。9月下旬中证协公布首批D类保代名单，即被暂停业务类，涉及海通证券、中信建投、广发证券、中金公司、东北证券等券商的多名保代，所涉及的保荐项目均曾因财务造假、虚假陈述等在市场上引发过关注。

编辑：胡晨曦

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