证监会出手！“超级牛散”被罚

上海证券报

3周前

证监会的一则处罚决定书引起了市场广泛关注。王孝安，这名曾经的“超级牛散”，此次因违法行为重回公众视野。

近日，证监会发布的《中国证监会行政处罚决定书（方士雄等）》（下称《决定书》）显示，方士雄将开设证券账户和期货账户出借给王孝安使用。

对此，证监会决定对王孝安和方士雄分别给予警告，并分别处以100万元的罚款。

“超级牛散”因借用他人账户被罚

王孝安此次被罚，是因借用他人证券和期货账户。

具体而言，王孝安在2020年3月1日至2023年10月27日期间，借用了方士雄开设的多个证券账户进行交易；而在2022年8月1日至2023年10月27日期间，他又借用了方士雄的期货账户进行期货交易。

证监会认为，王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反证券法第五十八条的规定，构成证券法第一百九十五条所述情形；王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反期货和衍生品法第十八条第二款的规定，构成期货和衍生品法第一百二十八条所述情形。

对此，证监会决定，对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为，依据证券法的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为，依据期货和衍生品法的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。

综上，《决定书》表示，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以100万元罚款的处罚。

今年多名“牛散”被罚

上海证券报记者梳理发现，王孝安不是今年第一名因借用证券账户被罚的“超级牛散”。此前，章建平与其岳父因出借或借用他人证券账户，收到了来自证监会的顶格罚单。

具体来看，章建平因借用方德基的证券账户进行交易，违反了证券法第五十八条的规定，构成借用他人证券账户的行为。而方德基则因出借自己的证券账户给章建平使用，同样违反了相关法律规定。因此，两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。

除此之外，90后“牛散”王斌非法获利金额超9000万元，最终结果亦是“偷鸡不成蚀把米”。

今年4月份证监会公布处罚决定书，对王斌予以“没一罚二”的处罚，合计罚没金额约2.7亿元。

证监会称，2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87个证券账户交易电光科技股票，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等方式，影响电光科技股票交易价格和交易量。

业内人士称，一些资本市场的资深投资者，对市场有一定影响力，更应该严格遵守法律法规和市场规则，为市场的健康稳定发展贡献力量。同时，这一事件也提醒广大投资者，要时刻保持警惕和理性投资的心态，避免因盲目跟风或违法违规而遭受不必要的损失。